OIN:美國SEC發布2019財年年度報告：今年共暫停包括數字資產在內的271項證券交易_SecretSwap

據Cointelegraph報道，11月6日，美國證券交易委員會發布了2019財年年度報告。報告顯示，今年SEC共暫停了包括數字資產在內的271項證券交易，總數量僅略低于去年的280個。

Ripple指責美國SEC試圖“壓制公眾對其專家意見的批評”:7月11日消息，Ripple案的被告指控美國SEC對專家報告采取“極端立場”。在最近寫給法官Analisa Torres的一封信中，他們聲稱原告試圖壓制任何“實質性批評”。

5月底，Deaton律師事務所的律師John Deaton提交了一份動議信，請求法官允許他代表數萬名XRP持有者提交一份摘要。在此之前，SEC的專家證人Patrick B. Doody剛剛準備了一份關于XRP持有者購買動機的報告。

Deaton表示他打算提交道伯特動議排除不合格的證據呈現。Hogan & Hogan律所的律師Jeremy Hogan表示，這一動議“意義重大”，因為打擊專家將使證明其案件更具挑戰性。

6月9日，美國最高法院否決了SEC的動議，即封存其對法庭之友參與道伯特訴訟請求的反對函，理由是SEC試圖封存的內容超出了必要范圍。6月15日，SEC提交了修改建議，以證明該專家證人沒有受到“進一步的威脅”和“騷擾”。然而，被告聲稱，SEC試圖“壓制公眾對其專家意見的批評”。（U.Today）[2022/7/11 2:05:03]

凍結31項資產

法官裁決美國SEC提交包含“前高級官員關于以太坊是否被視為證券的聲明草稿”的郵件:1月14日消息，法官裁決要求美國SEC交出一封電子郵件，其中包含前美國SEC高級官員William Hinman關于以太坊是否被視為證券的聲明草稿。預計SEC將轉交帶有“Hinman的演講、SEC工作人員與非Ripple第三方之間的會議記錄”的郵件。（U.Today）[2022/1/14 8:49:58]

該報告指出，一家內華達州公司謊稱已與某具備SEC資質的托管商合作開展加密貨幣交易，并提供了SEC監管的代幣產品作為示例。

動態 | 美國SEC推遲批準Direxion提交的比特幣相關ETF:據coindesk報道，在最新一期的聯邦公報中，美國證券交易委員會（SEC）宣布將推遲到9月份決定是否批準Direxion Investments于1月份提交的五個與比特幣相關的交易所交易基金（ETF）。其中一個ETF將與比特幣的價格相匹配，另外四個基于加密貨幣的價格變動。SEC指定將于9月21日，批準或否決該擬議提案。SEC補充稱，有關這些擬議ETF的評論僅收到兩條。[2018/7/25]

4月，由于擔心市場信息的準確性和充分性，SEC暫時停止了加密貨幣交易所BitcoinGeneration的交易。

此外，2019年，SEC還因各種不當行為而執行了31項有法院命令的資產凍結，高于2018年的26項。根據該報告，SEC在2019年處罰了許多欺詐或違反聯邦證券法注冊規定的數字資產發行人。

今年，SEC還對兩位名人——制片人賈勒德和職業拳擊手弗洛伊德·梅威瑟——提出了首例非法推廣加密資產的指控，因為他們并未向公眾透露他們收取費用的事實。

SEC也對一家首次代幣發行評級網站采取了類似行動，該網站未披露報道需付費的實情。最終，雙方達成和解，SEC因違反反兜售規定而征收268，998美元罰金。

同時，今年SEC通過862項執法行動收繳了逾43億美元的罰款，其中近12億美元返還給受害者。針對不合規的數字貨幣公司和產品的訴訟，SEC得出結論：

如果產品是證券，那么不管貼有什么標簽，其發行、促銷或交易平臺必須遵守聯邦證券法中的投資者保護要求。

持續調查未注冊ICO項目

據報道，法院責令雷吉·米德爾頓支付840萬美元的退股費，此人是特拉華州和紐約注冊的區塊鏈公司Veritaseum的首席執行官。該費用包括一部分非法所得以及50萬美元的審前利息。

8月，Vertaseum及其首席執行官因在2017年末至2018年期間通過未注冊的ICO項目欺詐投資者而遭到SEC訴訟。

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