ripple:美國SEC合規辦公室2020年檢查重點包括數字資產_securecoin

美國證券交易委員會合規檢查辦公室周二公布了2020年的關注重點，其中包括數字資產在內的金融科技和創新。

根據SEC官方網站上發布的消息，OCIE每年都會發布檢查重點以提高其檢查流程的透明度并提供其對于風險的認識，包括其認為對投資者和美國資本市場誠信構成風險的領域。

美國SEC拒絕了WisdomTree的現貨比特幣ETF提案:12月3日消息，美國證券交易委員會已經否決了WisdomTree推出現貨比特幣ETF提案。美國證券交易委員會解釋說，拒絕是必要的，以保護投資者免受 \"欺詐 \"和 \"操縱 \"行為。 （U.Today）[2021/12/3 12:47:40]

SEC主席JayClayton表示，“OCIE2020年的檢查重點確定了現有和正在出現的關鍵風險領域，我們希望自我監管組織、清算公司、投資顧問和其他市場參與者可以識別和應對這些風險，這對完成SEC的使命以及我們為散戶投資者的服務至關重要。”

美國SEC指控Ripple“錯誤陳述”公平原則:據AMBCrypto 5月21日消息，美國證交會（SEC）再次要求法院強迫Ripple出示該公司過去尋求的法律建議的所有相關文件。作為之前論據的補充，SEC現在已經對Ripple 5月14日的信做出了回應，進一步推進了迫使Ripple移交法律咨詢文件的動議。SEC認為，Ripple公司聲稱“其‘公平通知’中的事實要求只能通過審查特權通信進行評估之前”，“錯誤地陳述了”公平原則。此前5月8日消息，SEC還指責Ripple有選擇性的拒絕披露某些文件，以免SEC掌握相關證據。[2021/5/21 22:27:40]

OCIE主任PeteDriscoll表示，“隨著市場的發展，對投資者的風險和潛在傷害也隨之增加。OCIE繼續努力調整其檢查重點領域以針對這些風險，并發布年度優先事項。我們希望這種透明性可以幫助公司評估和改進其合規計劃從而最終有助于保護投資者。”

動態 | 美國Silvergate銀行新增59家加密行業客戶:據coindesk報道，少數幾家積極為加密貨幣業務提供服務的美國金融機構之一的Silvergate銀行，去年第四季度增加了59家加密客戶，但來自該行業的存款減少了8％。根據向美國證券交易委員會提交的最新IPO招股說明書，截至12月31日，該銀行擁有542個加密行業的客戶，包括加密交易所、數字資產機構投資者等。然而，這些客戶在其Silvergate帳戶中持有的美元數額在第四季度下降了1.23億美元，從9月30日的15.93億美元降至12月30日的14.7億美元。[2019/3/20]

根據其公布的信息，OCIE的2020年檢查重點包括個人投資者、市場基礎設施、信息安全、反洗錢、FINRA、金融技術和創新以及與投資顧問、投資公司、經濟交易商有關的重點領域。

在金融技術和創新方面包括數字資產方面的投資建議。OCIE表示由于涉及金融技術、資本形成方法和市場結構以及注冊公司使用的新數據源，因此需要持續關注和審查。OCIE還將繼續識別和檢查從事數字資產領域的SEC注冊公司，以及通過自動投資工具和平臺為客戶提供服務的RIA。

圖片來源：pixabay

作者LiangCHE

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