RAY:獨創性：不是所有NFT都擁有“靈魂”_ethical怎么記

核心提示：無獨創則無作品，無作品即無NFT

數字作品的獨創性對于數字收藏品平臺而言極為重要，獨創性是保證數字收藏品受到著作權法保護的前提，是保證數字收藏品稀缺性的一大利器。同時廣大數字收藏品平臺也應注意，獨創性并非“救世主”，其不能成為侵權訴訟的抗辯理由。因此應當做好事前IP審查，以免出現后顧之憂。

一、獨創性為什么如此重要？

我國《著作權法實施條例》第二條規定“著作權法所稱作品，是指文學、藝術和科學領域內具有獨創性并能以某種有形形式復制的智力成果。”不難看出，“獨創性”是某個智力成果能否成為“作品”的判斷關鍵。只有著作權法意義上的“作品”才能享有狹義著作權，其制作者才能被稱為著作權法意義上的“作者”。因此，獨創性是判斷一件智力成果能否受到著作權法保護的實質要件，甚至可以說是整個著作權法律制度的基石。

“獨創性”并非我國著作權法所獨有。盡管世界各國著作權制度存在諸多差異，但只有“擁有獨創性的智力成果才能成為狹義著作權保護的客體”已經成為各國著作權立法及理論公認的事實。于是在實務中便存在一個問題，盡管“獨創性”是公認的概念，但各國對于獨創性的判定各不相同，根本不存在一個“通用的獨創性判定規則”，于是結合本國既有案例探究符合本國實際情況的獨創性判定標準就顯得尤為重要。

FTX債權人：美國國稅局已提交大量索賠證明，對多個債務人提出實質性索賠:5月28日消息，FTX 無擔保債權人委員會發推稱，4 月 27 日至 28 日，美國國稅局提交大量索賠證明，對多個債務人提出實質性索賠。債務人和委員會正在評估這些索賠的性質、有效性、優先權和金額。[2023/5/28 9:46:43]

正如我們之前一直強調的那樣，知識產權法理論框架看似全世界通用，但在具體的細節判定上依然是“高度個性化”的，必須結合本國司法實務狀況對癥下藥。

對于獨創性的認定，我國學界的有力觀點是可將“獨創性”分解為“獨”和“創”兩個維度進行判定。可以采用可視化效果來簡單對獨創性的認定標準進行感性的判定。

“獨”即獨立完成，指作品不是抄襲的結果，而是源于作者本人。在實務中，“獨立完成”通常包含兩種情況：其一，某個作品是作者從無到有獨立地創造出來的；其二，在已有的作品的基礎上，作者進行再創作，由此產生了與原作品之間存在著可以被客觀識別的，并非太過細微的差異的新作品。

吳忌寒旗下礦業公司比特小鹿將于4月14日上市納斯達克:4月12日消息，吳忌寒旗下礦業公司比特小鹿（Bitdeer）宣布他們之前宣布的企業合并在4月11日的Blue Safari臨時股東大會上獲得批準， 企業合并預計將于2023年4月13日完成。完成后，Bitdeer Technologies Group仍將作為合并后的公司，其股票預計將于2023年4月14日在納斯達克開始交易，股票代碼為“BTDR”。[2023/4/12 13:58:35]

“創”即創造性，即作品并非僅僅是機械性或技術性的成果。在英美法國家，早期對于“創”的判定采取的是“額頭流汗”標準，即只要某項智力成果具有價值并凝聚了獨立和辛勤的勞動，哪怕是單純的體力勞動或非常簡單的腦力勞動，就可以認定具有創造性。然而“額頭流汗”標準長期以來都受到學界的實務界的激烈批評，如今已被英美法所拋棄，我國著作權法對于創造性的判定標準比英美法國家高得多，但比專利法中的創造性判定標準要低。

二、NFT的獨創性邊界在哪里？

自“NFT中國第一案”起，廣大數字收藏品平臺的運營者就應當格外關注數字收藏品潛在的著作權爭議問題。目前我國主流的圖片類數字收藏品形式主要有以下幾種：其一，基于現實存在的物品，如文物、藝術品、汽車、飛機、火箭等進行3D模型制作，進而形成數字收藏品；其二，基于現有IP進行戲仿或二次創造，形成新的形象，進而形成數字收藏品；其三，基于現有畫作、照片進行數字化臨摹，進而形成數字收藏品；其四，得到既有IP授權進而形成數字收藏品；其五，完全從無到有創設新的數字作品，進而形成數字收藏品。其中需要著重討論作品獨創性邊界問題的是前三類，囿于篇幅，本文著重探討3D模型類數字收藏品、臨摹類數字收藏品的獨創性問題。其余數字收藏品的邊界問題，可簡要參考下圖。

Alameda Research對灰度提起訴訟，以實施“贖回禁令”:金色財經報道，已破產的加密貨幣交易所FTX表示，其關聯公司Alameda Research已對加密資產管理公司Grayscale Investments提起訴訟，以實施“贖回禁令”，該禁令可能為這家破產的加密貨幣交易所的客戶兌現超過2.5億美元的資產。

該訴訟已向特拉華州法院提起，并向 Grayscale 首席執行官 Michael Sonnenshein 和 Grayscale 的所有者數字貨幣集團 (DCG) 及其首席執行官 Barry Silbert 提出索賠。

根據 Alameda 的投訴，Grayscale 為其管理 Grayscale 比特幣和以太坊信托基金收取過高的管理費，并允許這些信托基金的股票以其資產凈值約 50% 的折扣進行交易。如果 Grayscale 降低費用并允許贖回，FTX Debtors 的股票價值至少為 5.5 億美元，比其當前價值高出約 90%。[2023/3/7 12:45:56]

這兩類數字收藏品主要分為兩種情況。其一，對原物進行100%精確等比例縮小的數字化3D模型數字藏品；其二，對原物進行部分修改、加工的數字化3D模型數字藏品或者對原物進行臨摹、電腦手繪后制作的數字收藏品。此兩種情況應當分類討論。

Compass UOL收購Avenue Code提供數字轉型解決方案:金色財經報道，數字轉型公司Compass UOL今天宣布收購北美軟件咨詢機構Avenue Code，該公司在美國、加拿大、歐洲和巴西擁有1000多名技術專業人員。Compass UOL首席執行官Alexis Rockenbach表示:“Avenue Code與Compass UOL合作，在一個隨著元宇宙、區塊鏈和技術增強現實等新趨勢的出現而迅速發展的市場中提供數字轉型解決方案。”（prnewswire）[2022/11/10 12:41:12]

1.精確復制的數字化3D模型的獨創性問題

針對第一種情況，雖然國內數字收藏品領域并未出現相關判決，但其他領域已經出現了類似判決可以作為獨創性邊界探討的參考。在“戰斗機模型案”中，某戰斗機設計單位制作了該戰斗機的精確等比例縮小模型，并授權原告A公司以制造和銷售該等比例縮小模型的專有許可。被告B公司未經許可制造了某戰斗機的等比例縮小模型并進行銷售。原告認為自己制造和銷售的戰斗機縮小模型是著作權法規定的模型作品，被告的行為侵犯了模型作品的著作權。本案最高人民法院再審后認為：無論某戰斗機等比例縮小模型的制作者在等比例縮小過程中付出多么艱辛的勞動，其均未經過自己的選擇、取舍、安排、設計、綜合、描述，創造出新的點、線、面和幾何結構，其等比例縮小的過程只是在另一載體上精確地再現了某戰斗機原有的外觀造型，沒有帶來新的表達，該過程沒有獨創性，等比例縮小模型仍然是某戰斗機的復制件，不構成我國著作權法所保護的模型作品。

最近活躍3年以上的BTC供應百分比達到39.034%:金色財經報道，Glassnode數據顯示，最近活躍3年以上的BTC供應百分比剛剛達到39.034%。[2022/9/25 7:20:11]

由此可見，我國司法實務傾向于將精確復制、等比例縮小的模型僅認定為原物的復制件，沒有獨創性，并不能認定為著作權法保護的模型作品。國外亦有類似的判決，如在Meshwerksv.ToyotaMoterSalesUSA.528f.3d1258案中，原告接受第三方委托，為被告設計的汽車創作了數字化的網格模型。原告在制作該模型之前，對汽車進行了比較準確的測量，然后利用軟件將測量的數據轉化為數字模型。原被告爭論的焦點是，未加任何裝飾的、原始的數字3D模型是否可以認定具有獨創性進而獲得版權保護。法院承認，創設該汽車3D模型需要付出大量的時間和并且需要超高的技巧，但是法院強調了應當謹慎評估作品的獨創性，本案最終的結果則是否定了未加裝飾的、原本的汽車3D模型具有獨創性，因而不能得到相應的版權保護。

參考上述案例，我們必須明確意識到對原物進行精確地、等比例復制、縮小從而得到的3D模型類數字藏品，恐怕并不能被認定具有著作權法意義上的獨創性。其依然是原物的復制，除了不享受相應的版權保護外。倘若原物具有版權，則該數字藏品的制作者、數字藏品平臺則有可能侵害原物的復制權。

2.臨摹、電子手繪數字收藏品、經過適當修改

的數字化3D模型的獨創性問題

就第二種情況而言，新形成的數字化3D模型或臨摹、電腦手繪制作的數字收藏品不可否認地包含了作者在創作的內容，因而就有可能被認定具有獨創性。但仍需要注意邊界問題。我國目前除了數字藏品之外的領域也出現過類似的案例。如在“某明星肖像臨摹案”中，原告根據某明星的電視劇劇照創作了一張該明星的電腦手繪畫作，該電腦手繪畫作與原劇照大體相似，但去掉了原劇照下方的電視劇的名稱，整體色調進行了細微的調整。法院認為：從攝影到繪畫的臨摹確實需要繪畫者憑借其個人對攝影作品的觀察和理解再現攝影作品的畫面形象，但是該過程制作的繪畫仍然需要具有最低限度的獨創性才能得到著作權法的保護，特別是在現代數字化圖形處理技術發展的大背景下，該種制作應當達到可區別的、實質性的改變才能符合獨創性的最低限度要求。由此，法院認為上述原告根據劇照制作的畫作僅是該劇照的復制件，不具有著作權法意義上的獨創性。

參考上述案例，我們必須明確意識到臨摹作品或對原物進行適當修改、不按等比例放大/縮小后得到的3D模型等如想獲得獨創性的認定，那修改程度就至少要達到可區別的、實質性的改變，否則很難達到我國法院認定的獨創性標準。

三、獨創性不是“救世主”

當我們探討完畢數字收藏品的獨創性邊界問題后，就不得不面臨另一個問題：獨創性的認定在侵權訴訟當中的作用是什么？

我們必須明確，獨創性并非“救世主”。正如學者指出的那樣，“獨創性只是判斷一種勞動成果是否構成作品、是否受著作權法保護的標準，并非認定該成果是否為侵權作品的標準。”換言之，獨創性只能保證你的智力成果受著作權法保護，但不能在侵權訴訟中成為抗辯的理由。

1.獨創性可以“守衛”智力成果，使其受著作權

法的保護

只有具有獨創性的智力成果才能夠稱之為著作權法意義上的“作品”，才能受到著作權法的保護。在數字收藏品領域這點尤為重要。目前數字收藏品的“稀缺性”依然是一大吸睛點，而稀缺性既表現在區塊鏈技術的特性，亦表現在可以通過版權規制防止無限制復制。倘若某一數字作品并未取得著作權法意義上的作品地位，那么該數字作品很可能被諸多數字收藏品平臺復制并鑄造自己的數字收藏品，使得稀缺性大打折扣。

2.?獨創性不能在侵權訴訟中成為抗辯理由

成為著作權法意義上的作品和該作品是侵犯著作權的侵權作品之間并不矛盾。舉一個簡單的例子，倘若有一著名IP“煎餅人”，甲未經“煎餅人”IP方授權，擅自根據“煎餅人”形象畫了一幅作品并鑄造成數字收藏品。此時，一旦甲畫的這幅“煎餅人”畫作被認定為和原“煎餅人”形象過于相似沒有獨創性，就不能稱之為“作品”。那么甲就侵犯了“煎餅人”IP方的復制權；倘若甲畫的這幅“煎餅人”畫作被認定為有自己的獨創性，是一幅著作權法意義上的作品，那么雖然甲的這幅作品可以受著作權法的保護，但依然侵犯了“煎餅人”IP方的演繹權。換言之，在某個侵權行為中，獨創性僅影響對侵犯何種具體權利的判斷，并不影響對侵權行為這一性質的認定。獨創性不能成為“救世主”，使侵權者擺脫侵權之擾。

結語

誠如上文所言，獨創性的判定極為重要，因為獨創性是使得智力成果受到著作權法保護的“守護者”，在數字收藏品領域，受到著作權法保護往往意味著稀缺性得以延續，這對數字收藏品平臺的發展意義重大。同時應當注意，獨創性并非救世主，其不能在侵權訴訟中成為抗辯的理由。這就要求廣大數字收藏品從業者做好事前的IP審查，確保自己擁有相關知識產權，以免出現后顧之憂。

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