ALA:金色觀察 | 美國SEC起訴書披露SBF及其同伙如何欺詐投資者_MEDA

2022年12月21日美國證券交易委員會指控兩位SBF同伙CarolineEllison和Zixiao(Gary)Wang在一項多年計劃中對投資者進行欺詐。

根據美國SEC的起訴書，美國SEC認定了以下四個事實：A、SBF在兩位被告積極支持下建立了一個以FTX和Alameda為中心的復雜實體網絡。B、被告人利用Alameda公司實施詐騙計劃。C、被告知道FTX的風險管理程序嚴重不足。這與SBF聲稱的"它是一家成熟、保守的公司"形成鮮明對比。D、盡管FTX和Alameda的財務狀況岌岌可危，但SBF和Ellison在2022年夏天繼續挪用FTX客戶資產，包括拯救陷入困境的加密貨幣公司和進一步誤導投資者。

金色晨訊 | 8月4日隔夜重要動態一覽:21:00-7:00關鍵詞：比特幣市值、推特、CME、瑞士

1.比特幣市值超越可口可樂。

2.推特：或將因比特幣騙局安全漏洞損失高達2.5億美元。

3.CME比特幣期貨8月合約收報11620美元。

4.外媒：俄羅斯政府禁止匿名向在線錢包存款。

5.美聯儲布拉德：預計第三季度經濟將出現大幅反彈。

6.首家瑞士國有銀行將于2021年啟動比特幣托管和交易。

7.ETH期貨日交易量創近140億美元的歷史新高。

8.比特幣期貨未平倉合約上周六創歷史新高。

9.蘭州打掉誘導受害人購買數字貨幣的電信網絡詐騙犯罪團伙。

10.比特幣小幅下跌，日內最低報11157美元，最高報11470.05美元。[2020/8/4]

美國SEC起訴書還披露了SBF及其同伙CarolineEllison和Zixiao(Gary)Wang是如何欺詐投資者的。

金色財經行情播報丨BTC小幅下跌 市場整體跌后窄幅震蕩:據火幣行情顯示，BTC于今晨小幅下跌，目前在6300USDT附近窄幅震蕩，多空博弈再次考驗支撐，短線方向尚不十分明朗。市場整體下行后窄幅震蕩，主流幣全部小幅下跌。[2020/4/1]

1、至少從2019年5月到2022年11月，被告人與SBF和其他人一起，參與了欺詐FTX股權投資者的計劃。

FTX由SBF和Wang聯合創立。FTX從包括美國投資者在內的投資者那里籌集了超過18億美元，這些投資者購買了FTX的股權，認為FTX有適當的控制和風險管理措施。這些投資者并不知道，SBF正在策劃一場持續多年的大規模欺詐，將交易平臺的客戶資金挪用到自己的個人利益上，并幫助他發展自己的加密貨幣帝國。被告是該計劃的積極參與者，并參與了對欺詐成功至關重要的行為。

金色晚報 | 2月6日晚間重要動態一覽:12:00-21:00關鍵詞：日本、CFTC、FCA、Phoenix

1. 日本議員將在本周五發布數字貨幣提案；

2. CFTC調查后BitMEX的冷錢包增加約10萬BTC；

3. 英國FCA正在招聘一名加密貨幣專家；

4.?ETC開發者電話會議：Phoenix硬分叉計劃或將推遲至今年6月10日；

5. 閃電網絡上有超過60,000個非合作渠道被關閉；

6. 聯絡互動：公司旗下電商支持比特幣支付；

7. 國盛證券：疫情之下，區塊鏈有望補足社會線上運行短板；

8. Reddit用戶稱與Mt. Gox被盜有關的一個錢包內有近8萬枚比特幣多年未移動；

9. 廣東省稅務局：利用區塊鏈等技術 全面升級為“一次不用跑”。[2020/2/6]

2、在整個這一時期，SBF將自己描繪成一個負責任的加密貨幣社區領導人。

金色晨訊 | 1月7日隔夜重要動態一覽:21:00-7:00關鍵詞：安徽、Telegram、ITM、Cardano

1. 安徽推進數字政府建設，各級政務服務中心推行運用區塊鏈等信息技術手段。

2. 人民日報：區塊鏈等信息技術催生出許多體現新趨勢的糾紛類型。

3. Telegram：Gram不是投資產品，不應期待獲利。

4. 臺灣ITM公司與微軟、高通合作推出結合物聯網和區塊鏈的解決方案。

5. Cardano論壇透露Haskell Shelley測試網已準備好啟動。

6. BTC現報7758美元，近24小時上漲5.6%，市值達到1406.20億美元。[2020/1/7]

他鼓吹監管和審計的重要性。他告訴公眾，包括投資者，FTX既是創新的，也是負責任的。世界各地的客戶相信他的謊言，并向FTX匯款數十億美元，認為他們的資產在FTX的交易平臺上是安全的。但是，SBF和Wang不恰當地將客戶資產轉移到AlamedaResearchLLC及其子公司，這是他們創立和共同擁有的、由Ellison管理的加密資產對沖基金。Wang創建并參與創建了允許Alameda挪用FTX客戶資金的軟件代碼。反過來，Ellison將挪用的FTX客戶資金用于Alameda的交易活動。而SBF利用這些客戶資金進行未公開的風險投資，購買奢華的房地產，并提供大量捐款。

3、被告人與SBF合作，向FTX的股權投資者隱瞞了這一計劃，而FTX試圖從他們那里籌集數十億美元的額外資金。

SBF一再將FTX塑造成加密貨幣市場上創新而保守的開拓者。他告訴投資者和潛在投資者，FTX有一流的、復雜的自動化風險措施來保護客戶資產，這些資產是安全的，Alameda只是另一個平臺客戶，沒有特殊的特權。被告知道或罔顧事實地不知道這些陳述是虛假和誤導的。事實上，SBF和Wang在Ellison知情并同意的情況下，免除了Alameda的風險緩解措施，并在FTX平臺上為Alameda提供了重要的特殊待遇，包括由平臺客戶資助的幾乎無限的"信貸額度"。

4、除了與FTX的"信貸額度"外，Ellison在SBF指示下，使Alameda公司從第三方貸款人那里借了數十億美元。

這些貸款在很大程度上是由Alameda所持有的FTT——一種由FTX發行并免費提供給Alameda的非流動性加密資產證券——所支持的。Ellison在SBF的指示下，在各種平臺上自動購買FTT代幣，以提高這些代幣的價格，夸大Alameda抵押品的價值，這使得Alameda能夠從外部貸款人那里借到更多的錢，增加貸款人和FTX的投資者和客戶的風險，這一切都在推動該計劃。

5、當SBF在巴哈馬的辦公場所和公寓上大肆揮霍，并將數十億美元的客戶資金投入投機性的風險投資時，他的紙牌屋開始崩潰了。

當加密資產的價格在2022年5月暴跌時，Alameda的貸款人要求償還數十億美元的貸款。盡管此時Alameda已經拿走了數十億美元的FTX客戶資產，但它還是無法履行其貸款義務。SBF在被告知情的情況下，指示FTX再將數十億美元的客戶資產轉給Alameda，以確保Alameda維持其貸款關系，并確保貸款人和其他投資者的資金能夠繼續流入。然后，Ellison用FTX的客戶資產來支付Alameda的債務。

6、即使Alameda和FTX越來越明顯地無法償還客戶的債務，SBF和被告人仍繼續挪用FTX的客戶資金。

到2022年夏天，SBF在被告知情的情況下，又將數億FTX客戶的資金投向Alameda，然后將這些資金用于更多的風險投資和向自己及包括王某在內的其他FTX高管"貸款"。與此同時，SBF繼續就FTX的財務狀況和風險管理向投資者做出誤導性陳述。被告知道SBF在做這些陳述，并且知道或輕率地不知道這些陳述是虛假和誤導的。甚至在2022年11月，面對FTX無法滿足的數十億美元的客戶提款要求，SBF和Ellison在王某知情的情況下，誤導投資者，他們需要從投資者那里獲得資金以填補數十億美元的漏洞。

2022年11月11日，當FTX、Alameda和他們糾纏在一起的關聯實體申請破產時，這個多年計劃終于結束。

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