虛擬資產:香港證監會就有關監管虛擬資產交易平臺的建議展開諮詢_SFC

證券及期貨事務監察委員會今天就適用于虛擬資產交易平臺營運者的建議規定展開諮詢。?

根據將于2023年6月1日生效的新發牌制度，所有在香港經營業務或向香港投資者積極進行推廣的中央虛擬資產交易平臺，將需獲證監會發牌。

證監會就虛擬資產交易平臺所建議的監管規定乃建基于《證券及期貨條例》下現行制度中的監管規定，并與適用于持牌證券經紀商及自動化交易場所的有關規定相若。證監會亦藉此機會，建議對現行制度中的某些規定作出修改。

梁鳳儀已被委任香港證監會新一任行政總裁:金色財經報道，香港證監會官網12月15日公布，香港特區行政長官已根據《證券及期貨條例》（第571章）委任梁鳳儀出任香港證券及期貨事務監察委員會（香港證監會）行政總裁，任期3年，由2023年1月1日至2025年12月31日，接替即將離任的歐達禮。[2022/12/15 21:47:27]

在是次諮詢中，證監會特別就以下事項征詢市場意見：應否準許持牌平臺營運者向零售投資者提供服務；如準許的話，除了所建議一系列妥善的投資者保障措施的有關規定）外，還應實行哪些措施。

老虎證券收購香港持牌券商獲香港證監會批準，美股盤前漲超17%:10月26日消息，據老虎證券發布公告稱，公司收購一家香港券商（海悅證券，中央編號：BMU940）已獲香港證監會（SFC）批準。該券商持有香港第1、2類牌照，此次收購正式完成后，老虎證券可進入香港市場為當地客戶提供證券經紀、期貨經紀等服務。截至發稿，老虎證券美股盤前漲17.49%。[2021/10/26 20:58:17]

證監會行政總裁梁鳳儀女士表示：“一如我們自2018年以來所秉持的理念，本會依照“相同業務、相同風險、相同規則”的原則，就虛擬資產交易平臺監管建議多項妥善的投資者保障措施。鑒于環球虛擬資產市場近期動蕩不穩，加上部分主要的加密貨幣交易平臺相繼倒閉，各地監管機構達致了明確共識，認為需要對虛擬資產領域進行監管，以確保充分保障投資者，并有效管理主要風險。”

政策 | 香港證監會：現時于香港的虛擬資產交易平臺達數十個，部分平臺可能決定不會在新的監管框架下向證監會申領牌照:香港證監會剛剛發布《有關虛擬資產期貨合約的警告》和《立場書：監管虛擬資產交易平臺》。香港證監會：現時于香港的虛擬資產交易平臺達數十個，在投資者保障方面引起了嚴重關注。部分平臺可能決定不會在新的監管框架下向證監會申領牌照。這是它們的自由選擇，只要它們能確保在其平臺上買賣的虛擬資產并非《證券及期貨條例》下的“證券”或“期貨合約”即可。主要的發牌條件包括規定平臺營運者僅可向專業投資者提供其服務，必須制定嚴格的納入準則以篩選可在其平臺買賣的虛擬資產，以及僅向充分認識虛擬資產的客戶提供服務。此外，平臺營運者將須采用信譽良好的外間市場監察系統，以補足其本身的市場監察政策及監控措施。平臺營運者亦應確保，就保管虛擬資產所涉及的風險而投購的保險時刻生效。[2019/11/6]

計劃申領牌照的虛擬資產交易平臺）的營運者應開始檢視及修改有關系統及監控措施，為新制度作好準備。至于無意申領牌照的營運者，則應著手預備以有序方式結束其于香港的業務。

證監會擬在其網站上發布數份名單，向公眾列出各虛擬資產交易平臺的監管狀況，并將繼續與投資者及理財教育委員會合作，以加強對香港大眾的投資者教育工作。

本會歡迎有意者于2023年3月31日或之前，透過證監會網站，或以電郵、郵寄或傳真，向證監會提交意見。

完

備注：

根據《2022年打擊洗錢及恐怖分子資金籌集條例》，任何人如經營提供虛擬資產服務的業務或顯示自己經營該業務，便須向證監會申領牌照。

證監會在2019年就提供至少一種證券型代幣的交易服務的中央虛擬資產交易平臺引入了監管框架。請參閱證監會在2019年11月6日發出的《立場書：監管虛擬資產交易平臺》。

有關規定涵蓋妥善保管資產、認識你的客戶、利益沖突、網絡保安、會計及審計、風險管理、打擊洗錢／恐怖分子資金籌集，以及預防市場失當行為等范疇。

除了有關在與客戶建立業務關系時確保合適性和代幣納入的規定外，其他的主要建議關乎代幣的盡職審查、管治和披露。

證監會早于2018年起已認為，虛擬資產活動所涉及的風險并不限于洗錢，還包括投資者保障方面的隱憂。請參閱證監會在2018年11月1日發出的《有關針對虛擬資產投資組合的管理公司、基金分銷商及交易平臺營運者的監管框架的聲明》。

虛擬資產交易平臺營運者如在2023年6月1日前于香港設有具意義且實質的業務，便會被視為“原有”平臺。

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