SEC:美國SEC發布2020年度重點工作：持續監控加密貨幣產業風險_sec幣圈

美國證券交易委員會（SEC）隸下合規審查與考核辦公室（OCIE）1月7日公布2020年重點工作事項規劃，并將「數位資產在內的金融科技（FinTech）創新產業」列為2020年合規監測活動的7大重點之一。

美國眾議院共和黨人要求美國SEC就FTX聯合創始人被捕一事作出答復:金色財經報道，2023 年 2 月 10 日，美國眾議院議員、北卡羅來納州共和黨人帕特里克·麥克亨利和密歇根州共和黨人Bill Huizenga致信美國證券交易委員會 (SEC) 主席Gary Gensler，就FTX聯合創始人山姆-班克曼-弗里德在眾議院金融服務委員會作證前被捕一事尋求答案。McHenry和Huizenga聲稱，Bankman-Fried被指控和逮捕的時間引起了 \"關于美國證券交易委員會的程序和與司法部合作的嚴重問題\"。[2023/2/13 12:02:57]

據悉，OCIE 主要負責審查的實體包含：投資顧問、投資公司、經銷商、交易所、清算機構和自律監管組織等，宗旨是促進合規、防止詐騙、識別風險，以此保護投資人同時確保市場健全。

Kraken CEO：沒有計劃在美國SEC進行注冊:9月23日消息，Kraken新任CEO Dave Ripley表示，沒有計劃下架被美國SEC標記為證券的代幣，也沒有計劃在SEC注冊為市場中介。（路透社）[2022/9/23 7:16:56]

美國SEC批準投資于比特幣行業公司的Volt ETF:金色財經報道，美國證券交易委員會(SEC)已批準“Volt加密行業革命及技術ETF”，讓投資者可以輕松投資以比特幣為中心的公司。根據美國證券交易委員會的文件，這些公司被定義為大部分凈資產為BTC或大部分收入來自比特幣挖礦、貸款或交易的實體。招股說明書稱，該基金持股的80%將分配給此類股票。新ETF將在紐約證券交易所Arca上市，股票代碼為BTCR。[2021/10/8 20:12:05]

而今，OCIE 制定出2020 年的優先審查目標，無疑也反映出當局似乎已認定數位資產、加密貨幣為高風險產品，將對投資人、市場健全性構成威脅。OCIE 在公告中指出，當局將持續審查已向SEC 注冊的數位資產、加密貨幣產業公司，以及通過自動投資工具和平臺為客戶提供服務的注冊投資顧問（RIA）。

根據OCIE 的說法，當局仍將持續關注與審查有關加密貨幣產業內的「集資方式」以及「市場結構」。

值得注意的是，鑒于「加密貨幣」市場的顯著增長和潛在風險，OCIE曾于去年同期發出類似的工作規劃，并稱將繼續監控數位資產以及證券類產品的報價和銷售、交易、管理以及合規性。

原文出處：blockcast

編譯：優優財經 - 步道

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