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CRYPT:美SEC:數字資產合規將入《2021優先審查事項》,有5大關注點_金比特幣GBT

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?3月3日,美國證券交易委員會,也就是我們熟悉的SEC公布了《2021優先審查事項》,其中提到將加強關注數字資產的合規性、金融科技及氣候相關的投資風險,以及經紀人與投顧的利益沖突議題。

美SEC對Ripple的訴訟案未在三月底結案,或將延期2個月裁決:4月2日消息,美國證券交易委員會(SEC)對Ripple的訴訟案件并沒有得到法官裁決,因此沒有按照法律人士預測的那樣在3月31日結案。

XRP代理律師John Deaton澄清,3月31日并不是法官裁決的最后期限,法官什么時候決定是不確定的,但可能會在接下來的30或60天內發生。 如果美國證券交易委員會獲勝將XRP歸類為證券,許多其他數字資產和加密貨幣的某些處理方式將被納入到其管轄權內,同時美國立法者也可能會授權美國商品期貨交易委員會(CFTC)處理加密貨幣衍生品和交易。(cryptoslate)[2023/4/2 13:40:25]

在金融科技及數字資產部份,SEC表示審查將側重于評估注冊企業的運營狀況是否屬實,還有企業是否依照既定程序處理客戶訂單。另外,SEC也將審查手機app中的交易建議是否符合相關法規。

American CryptoFed將提出動議,要求延長對美SEC行政訴訟令的答復期限:11月21日消息,American CryptoFed DAO表示將在沒有律師的情況下代表自己對抗SEC。“我們剛剛根據SEC的規則提交出庭通知。這意味著我們告訴SEC,在本案中我們將在沒有律師的情況下代表自己出庭。”

American CryptoFed還表示,它將提出一項動議,要求延長其對美國SEC行政訴訟令做出答復的最后期限。若動議通過,可以在20天的時間內針對SEC停止American CryptoFed注冊提出反駁證據。

據此前報道,美國SEC宣布已開始對總部位于懷俄明州的去中心化自治組織(DAO)American Crypto Fed提起行政訴訟,以確定是否應發出停止令,并要求對方暫停注冊其Ducat和Locke代幣的發售和銷售。SEC認為,American CryptoFed去年提交的S-1表格注冊聲明缺乏關于業務、管理和財務狀況的必要信息,且該聲明包含“具有重大誤導性的陳述和遺漏,包括關于代幣是否為證券的不一致陳述”。(Cointelegraph)[2022/11/22 7:53:52]

SEC表示將持續關注投資是否符合投資人的最大利益,并列出五點審查重點:

《華爾街日報》社論抨擊美SEC針對現貨比特幣ETF申請存在“雙標”等情況:7月7日消息,《華爾街日報》編輯委員會公開抨擊美國SEC主席Gary Gensler拒絕批準現貨比特幣ETF(exchange-traded products)。

《華爾街日報》7月6日發表了一篇措辭強硬的評論文章,指出由Gensler領導的美國SEC在處理比特幣相關ETP的申請時,與更傳統的資產和其他大宗商品的處理方式明顯不一致。

到目前為止,SEC已經拒絕了所有比特幣現貨ETP申請,包括上周Grayscale和Bitwise的兩項申請,這導致Grayscale對SEC采取了法律行動。

這些一致的拒絕也讓SEC委員Hester Peirce認為,Gensler對現貨加密ETP的抵制“成為傳奇”,因為SEC已經批準了數個比特幣期貨ETP,這些ETP的成本要比現貨ETP高得多,對投資者來說也包括更大的風險。Peirce還質疑為什么ETP產品在美國沒有獲得批準,而在其他地方卻已經獲得了批準。

編輯委員會還注意到Gensler采用的雙管齊下的方法,這使得現貨比特幣產品幾乎不可能獲得批準。這包括要求ETP發起人證明大量比特幣交易發生在一個受監管的市場上,或者基礎市場必須“在傳統市場的保護之外對操縱具有獨特的抵抗力”。

而Gensler“充分意識到”第一個標準根本無法滿足,因為目前幾乎所有的比特幣交易都發生在不受監管的加密交易所。

第二項標準對于發起人來說也是極其困難的,因為美國SEC在沒有“解釋如何滿足”的情況下,“武斷地建立”了針對比特幣現貨ETP的更高標準。(Cointelegraph)[2022/7/7 1:57:45]

投資組合管理和交易策略;客戶資金和資產的安全性;數字資產評估和定價機制;合規計劃的執行有效性;監督代表的對外業務活動。另外,SEC也表示將審查企業部門是否符合反洗錢的要求,包括評估經紀交易商和注冊投資公司是否制訂適宜政策,以有效辨認可疑金融活動。

除了對金融科技及數字資產的監管力道加強,SEC也宣布今年將加強關注氣候和ESG相關風險。

ESG代表Environmental、Social、及Governance,是近年來企業邁向永續投資的發展目標,也有越來越多的投資人以ESG分數作為指標,認為這個分數能衡量企業的外部風險,以及判斷一家公司的未來績效。

而在拜登的領導下,SEC代理主席AllisonHerrenLee在上任后設立了“氣候及ESG高級政策顧問”職位,為SEC首次擁有此類政策顧問。

在此次2021年重點審查項目中,SEC也表示會將氣候變遷與ESG納入監管框架,審查企業是否正在考慮采取有效措施來幫助改善大規模氣候事件。

艾里森在新聞稿中寫道:“我們正在努力將氣候變遷及ESG相關政策納入SEC的監管框架之中。”

除了SEC的宣布,準SEC主席根斯勒也在3月2日的任命聽證會上提及,若投資人認為企業揭露ESG具重大意義,將考慮要求企業披露這些風險。

Tags:SEC比特幣ETPCRYPTSeahorseChain金比特幣GBTETPlanCryptomall

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