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OBI:美國金融業監管局處以Robinhood約7000萬美元罰款,出于其對用戶造成“重大傷害”的部分原因_FIN

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Time:1900/1/1 0:00:00

根據對股票和加密貨幣交易應用Robinhood的調查結果,美國金融業監管局對Robinhood處以約7000萬美元的罰款。

在周三的一份聲明中,FINRA表示,其已責令Robinhood向該監管機構支付5700萬美元的罰款,并向某些客戶提供約1260萬美元的賠償金。FINRA稱,該交易平臺對數千名用戶造成了“廣泛而重大的傷害”,并早在2016年9月就出現了“系統性監管失誤”。

動態 | 美國金融業監管局將涉嫌參與比特幣騙局的交易員列入黑名單:據CNBC報道,涉嫌參與比特幣騙局的科羅拉多州交易員Daniel Todd Levine已被美國金融業監管局(FIRA)禁止交易。據報道,Levine兄弟的計劃是以60%至90%的折扣率向海外私人賣家購買比特幣,已導致投資者損失約150萬美元資金。Levine已向投資者退還了一些資金,但總金額未知。他沒有承認或否認有罪,但已簽署了一份同意令,將被禁止參與科羅拉多州的證券業。[2019/3/26]

FINRA執法部門負責人JessicaHopper表示:“這是FINRA有史以來開出的最高罰單,反映了Robinhood違規行為的影響范圍和嚴重性,FINRA發現Robinhood向數百萬客戶傳遞了虛假和誤導性信息。”

動態 | 美國金融業監管局對ICO投資者做出提示:美國金融業監管局(FINRA)9月6日發布題為“如何避免加密股票詐騙”的文章,對ICO投資者列出了以下提示:

1.不要對咄咄逼人的電話營銷加密貨幣銷售說“是”;

2.警惕聲稱的或保證的投資回報,或者敦促投資者“立即采取行動”的推銷手段;

3.查看兜售投資機會的公司或個人在FINRA BrokerCheck上的注冊狀態以及相關信息;

4.查看SEC的EDGAR數據庫,了解公司是否向SEC提交文件。如果是,請閱讀報告并驗證信息。但SEC注冊仍然不意味著該公司是一項很好的投資,或者說它是適合的投資;

5.警惕價格大幅上漲的加密貨幣,這可能預示著潛在的操縱或欺詐。

6.做好自己的盡職調查,找出加密貨幣的交易場所,并注意加密貨幣的任何注意事項。[2018/9/8]

FINRA提到的虛假信息包括,Robinhood被指控虛報保證金交易、用戶在該應用程序賬戶中的現金持有量、期權交易的損失風險、用戶擁有多少購買力,以及有關追加保證金的信息。根據該監管機構的說法,“Robinhood既不承認也不否認這些指控,但同意錄入FINRA的調查結果。”

FIA會議認為美國金融體系還未準備好迎接比特幣期貨:北京時間9:35,在比特幣期貨漲超10%后,Cboe表示,由于波動性較大,暫停交易兩分鐘。到了11:05,漲幅進一步擴大至20%,Cboe再次宣布暫停交易。美國期貨業協會(FIA)近日致信商品期貨交易委員會 (CFTC),表達他們對比特幣期貨推出的反對。作為美國期貨行業最主要的游說組織,FIA會員包括大量銀行,在他們看來,美國金融體系根本還未為比特幣期貨的推出做好準備。Cboe的熔斷機制是,漲/跌幅度達到10%,交易暫停2分鐘,漲跌幅度達到20%,暫停5分鐘。[2017/12/11]

監管人員說,該公司有責任向那些報告其賬戶中出現錯誤負現金余額的客戶支付700萬美元的賠償金。該監管機構提到了20歲的Robinhood用戶AlexanderKearns,2020年6月,Kearns在其賬戶出現超過73萬美元的錯誤負余額后自殺。此外,FINRA責令該交易平臺向在2018年至2020年期間受Robinhood宕機影響的用戶支付500萬美元以上的賠償金,其聲稱在市場發生巨大波動期間,許多用戶在該平臺無法執行的交易中損失了高達數萬美元。

直接支付給FINRA的罰款似乎是基于Robinhood的公司政策,以及其明顯未能提供給客戶準確的市場數據。該監管機構表示,在2018年1月至2020年12月期間,該交易平臺在出現上述所有問題后,沒有向FINRA報告數千起用戶投訴。此外,Robinhood批準客戶進行期權交易的過程依賴于算法,而不是“公司負責人”。FINRA表示,這種方法已導致數千名的用戶獲得批準,而這些用戶并不符合該公司的資格標準,或者其賬戶本應被標記。

FINRA的調查結果出來之際,Robinhood正計劃推進首次公開募股(IPO)。不過,該公司目前正在接受美國證券交易委員會(SEC)的審查,據報道,這導致該公司推遲了其上市計劃。Robinhood最初計劃本月啟動IPO,但據報道已推遲至7月。

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