PLE:證券從業考試成績什么時候查詢，怎么查？_PPL

證券從業資格考試成績通常在考試結束后7個工作日內可以進行查詢。考生可以登錄“中國證券業協會”官網根據相應步驟進行成績查詢。

考試考證資格免費查詢↓↓↓

證券從業考試成績什么時候查詢，怎么查？

按照中國證券業協會公告，證券從業資格考試成績在考試結束的7個工作日就可以查詢。

查詢入口：中國證券業協會官網

查詢步驟：

1、考生通過瀏覽器登錄“中國證券業協會網站”。

2、考生在當前頁面點擊從業人員-考試平臺-考試成績查詢-當次考試成績查詢。

3、之后考生輸入身份證號碼、考生姓名、驗證碼”-點擊“查詢”，即可查到證券從業資格成績。

成績有效期：

證券從業資格考試成績是長期有效的。

美國法官恢復有關Overstock發行證券代幣操縱市場的訴訟:美國猶他州一名聯邦法官Kimball撤銷了他之前的決定，此前他駁回了一項訴訟，該訴訟指控Overstock在2019年通過發行證券型代幣操縱其股票市場。1月6日，Kimball撤銷了先前駁回訴訟的決定，準許了原告從10月起提出修改后的綜合申訴。集體訴訟由首席原告Mangrove Partners Master Fund于2019年9月提起，指控Overstock對其OSTKO證券代幣的目的撒謊，原告聲稱其目的是“懲罰”賣空者。（Cointelegraph）[2021/1/8 16:44:17]

考生通過考試之后，可以拿著自己合格的成績單，向當地的證券從業協會進行執業申請，拿到證券從業資格執業證書后，后續按照規定參加繼續教育即可。

2023年最近的一場證券從業資格考試將于3月25日舉行，為了讓考生通過考生，以下是小編匯總的證券從業考試《法律法規》的一些考試真題，考生可以簡單練習一下~

1.基金一般都是按照()的時間間隔對基金資產進行估值

美林證券：比特幣交易是在全球基金經理中第三大受歡迎的交易:近日，美國投行美林證券對217名全球基金經理進行了調查，調查結果顯示，比特幣交易是在基金經理中第三大受歡迎的交易，其中，15％的受訪者認為比特幣有更多上漲空間。同時，17%的受訪者選擇做空美元。受訪基金經理平均僅持有4％的現金，自2010年以來，股票在基金經理的投資組合中占最大份額。（U.Today）[2020/12/15 15:18:10]

A管理人隨時確定

B不確定

C托管人隨時確走

D固定

D

本題考查基金的估值頻率。基金一般都按照固定的時間間隔對基金資產進行估值，通常相關法規會規定一個最小的估值頻率。

2.根據委托時效限制,委托指令包括()。

I當日委托

Ⅱ整數委托

Ⅲ市價委托

Ⅳ開市委托

AⅠ、Ⅳ

BⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

全國政協委員：需探索區塊鏈等在證券基金期貨行業的創新應用:全國政協委員、證監會科技監管工作委員會副主任張野表示，未來在證券基金期貨行業信息技術管理方面，需要探索金融科技創新應用。探索建立資本市場金融科技監管沙箱。探索人工智能、大數據、區塊鏈、云計算等新技術在證券基金期貨行業的創新應用。開展行業數據治理工作，建立數據標準化體系，持續推動金融科技和監管科技研究及應用實施。（中國證券報）[2020/5/20]

CⅠ、Ⅲ、Ⅳ

DⅢ、Ⅳ

A

委托的分類：①根據委托訂單的數量，分為整數委托和零數委托;②根據買賣證券的方向，分為買進委托和賣出委托;③根據是否允許買空賣空，分為買空委托和賣空委托;④根據委托價格限制，分為市價委托和限價委托;⑤根據委托時效限制，分為當日委托、當周委托、無期限委托、開市委托和收市委托等。

3.基金性質的機構投資者包括()

Ⅰ證券投資基金

Ⅱ社保基金

Ⅲ企業年金

動態 | 由日本MUFG帶頭組織的大型財團正制定有關證券型代幣管理的標準:金色財經報道，三菱日聯金融集團（MUFG，日本最大的金融集團）正在領導一個由22家成員公司組成的研究財團，以制定有關證券型代幣管理的標準。據悉，該聯盟包括證券發行方、經紀商和技術公司，包括日本最大的兩家電信公司NTT Docomo Inc.和KDDI Corp.。此外，該財團正在尋求使用區塊鏈開發和提供金融交易服務的方法，例如證券和資金的自動結算，計劃開發一個名為“ Progmat”的專用證券型代幣區塊鏈，以提供一個管理證券化資產的平臺。該財團還將申請有關管理證券型代幣的基礎設施和組織結構的日本專利。（coindesk）[2019/11/7]

Ⅳ社會公益基金

AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

BⅡ、Ⅲ、Ⅳ

CⅠ、Ⅲ、Ⅳ

DⅠ、Ⅱ

A

基金類投資者包括證券投資基金、社保基金、企業年金和社會公益基金。

4.根據發行主體的不同,債券的主要種類分為()。

聲音 | Peter Morrison：Ripple將未決證券訴訟轉移到聯邦法院是明智的:據CCN 報道，本周，Ripple實驗室的法律團隊將一樁與XRP (Ripple區塊鏈的本地加密貨幣)的監管性質有關的未決證券訴訟轉移到聯邦法院。

對此，世達律師事務所訴訟合伙人Peter Morrison強調，由于爭議金額超過500萬美元，且由100多名成員提起，Ripple 實驗室可以合法地將訴訟移至聯邦法院，這一舉動是明智的。[2018/11/12]

I國庫券

Ⅱ政府債券

Ⅲ公司債券

Ⅳ金融債券

AⅡ、Ⅲ、Ⅳ

BⅠ、Ⅱ、Ⅲ

CⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

DⅠ、Ⅳ

C

本題考查債券的分類。根據發行主體的不同，債券可以分為政府債券、金融債券和公司債券等主要類型。因此，Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項符合題意，故本題選C選項。

5.證券服務機構應當對所依據的文件資料內容的()進行核查和驗證

I真實性

Ⅱ準確性

Ⅲ完整性

Ⅳ公開性

AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

BⅠ、Ⅱ、

CⅠ、Ⅱ、Ⅲ

DⅢ、Ⅳ

C

證券服務機構應對所依據的文件資料內容的真實性、準確性、完整性進行核查和驗證。

6.下列說法中,正確的是()

I自營業務必須以證券公司自身名義、通過專用自營席位進行,并由非自營業務部門負責自營賬戶的管理,包括開戶、銷戶、使用等級等

Ⅱ加強自營業務資金的調度管理和自營業務的會計核算,由非自營業務部門負責自營業務所需資金的調度

Ⅲ完善可投資證券品種的投資論證機制,建立證券池制度,自營業務部門只能在確定的自營規模和可承受風險限額內,從證券池內選擇證券進行投資

Ⅳ建立健全自營業務運作止盈止損機制,止盈止損的決策、執行與實效評估應當符合規定的程序并進行書面記錄

AⅠ、Ⅱ、Ⅲ

BⅠ、Ⅱ、Ⅳ

CⅠ、Ⅲ、Ⅳ

DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D

根據《證券公司證券自營業務指引》：

1、自營業務必須以證券公司自身名義、通過專用自營席位進行，并由非自營業務部門負責自營賬戶的管理，包括開戶、銷戶、使用登記等。建立健全自營賬戶的審核和稽核制度，嚴禁出借自營賬戶、使用非自營席位變相自營、賬外自營。

2、加強自營業務資金的調度管理和自營業務的會計核算，由非自營業務部門負責自營業務所需資金的調度。自營業務資金的出入必須以公司名義進行，禁止以個人名義從自營賬戶中調入調出資金，禁止從自營賬戶中提取現金。

3、完善可投資證券品種的投資論證機制，建立證券池制度，自營業務部門只能在確定的自營規模和可承受風險限額內，從證券池內選擇證券進行投資。

4、建立健全自營業務運作止盈止損機制，止盈止損的決策、執行與實效評估應當符合規定的程序并進行書面記錄。

5、建立嚴密的自營業務操作流程，投資品種的研究、投資組合的制訂和決策以及交易指令的執行應當相互分離并由不同人員負責;交易指令執行前應當經過審核，并強制留痕。同時，應建立健全自營業務數據資料備份制度，并由專人負責管理。

6、自營業務的清算、統計應由專門人員執行，并與財務部門資金清算人員及時對賬，對賬情況要有相應記錄及相關人員簽字。對自營資金執行獨立清算制度，自營清算崗位應當與經紀業務、資產管理業務及其他業務的清算崗位分離。

7.融資融券業務合同應當約定融資融券特定的()關系

A財產擔保

B財產質押

C財產托管

D財產信托

D

本題考查融資融券業務合同的基本內容。

融資融券業務合同應約定融資融券特定的財產信托關系，即信托目的、信托財產范圍、信托的成立和生效、信托財產的管理、信托財產的處分及信托的終止。故本題選D選項。

8.根據《證券法》，向不特定對象發行的證券票面總值為()的，應當由承銷團承銷。

Ⅰ人民幣三千萬元

Ⅱ人民幣四千萬元

Ⅲ人民幣六千萬元

Ⅳ人民幣一億元

AⅡ、Ⅲ、

BⅠ、Ⅲ

CⅢ、Ⅳ

DⅠ、Ⅱ

C

按照《證券法》的規定，向不特定對象發行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，應當由承銷團承銷，承銷團由主承銷商和參與承銷的證券公司組成。

9.甲公司擬向不特定對象發行票面總值一億元的股票，應由()為其承銷。

Ⅰ主承銷的證券公司

Ⅱ參與承銷的證券公司

Ⅲ作為財務顧問的證券公司

Ⅳ作為投資咨詢機構的證券公司

AⅡ、Ⅳ

BⅠ、Ⅲ

CⅠ、Ⅱ

DⅡ、Ⅲ

C

向不特定對象發行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，應當由承銷團承銷。承銷團應當由主承銷和參與承銷的證券公司組成。故選C。

10.基金一般都是按照()的時間間隔對基金資產進行估值

A管理人隨時確定

B不確定

C托管人隨時確走

D固定

D

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