價值鏈:方竹蘭：從趕超型創新到原始型創新，體制變革是關鍵_GDP

中國的創新過程有顯著的逆創新特點，目前正在經歷從趕超型創新向原始型創新過渡。實現原始型創新需要不同于趕超型創新的體制環境，需要主動地進行有益于原始型創新體制的建設，中國原始型創新才能進行，才能成功。

一、中國逆創新特征

全球原始型創新的基本流程是什么樣的？從全球創新的結構關系和動態過程看，原始型創新的基本流程是：直覺突破式創新-解釋規劃式創新-邏輯推理式創新-推廣擴散式創新，該流程如圖1-1所示。原始型創新的起始階段一定是直覺突破式創新。

圖1-1原始型創新的基本流程

直覺突破式創新是原始型創新的第一階段——創新型人力資本所有者充分認識自己先天遺傳的天賦特長、個性本能，通過家庭和社會培養形成興趣愛好，在追求興趣愛好過程中具有持續探索的激情與沖動，逐漸形成非凡的想象預見，頓悟生成超常的創意靈感，為下一步無中生有地生產出未來產品或服務提供愿景。

原始型創新的第二階段是解釋規劃式創新。由于直覺突破式創新階段的靈感創意的想象性、預測性特征，創新目標相對是模糊的，初步的甚至是猜測的。因此需要有一個解釋規劃的階段才能逐步明確化。解釋規劃式創新就是把直覺創意在討論對話中、在辯論質疑中、在唇槍舌劍中、在溝通對話中、在妥協包容中解釋、修正、清晰、完善、提升、設計，成為可以進行邏輯推理式創新的具體項目或具體產品。更重要的是，解釋規劃式創新進一步深化和擴展在直覺突破式創新階段提出的創意，賦予更多層面、更廣范圍的創新價值。也就是說，解釋規劃式創新的功能不僅是就解釋而解釋，而是解釋中優化和具化直覺突破式創新。直覺規劃式創新只有經過解釋規劃式創新，才能以更完善、更優化、更清晰的、更明確的項目進入具體可操作的邏輯推理式創新階段。

原始型創新的第三步是邏輯推理式創新。解釋規劃式創新階段的成果，雖然已經將直覺突破式創新階段的創意靈感具化為某一項新型產品或服務的設計，但是如何能夠在實踐中把新產品和新服務實現，需要無數次的實驗和失敗，從明確是什么到如何做，的確是原始型創新的兩個不同階段，從某種意義上說，原始型創新只有進入邏輯推理式創新階段才真正落地，在具體的生產過程中，通過不斷的實驗，無數次的失敗尋找到科學的生產原料、生產工藝、生產設備、生產方法，通過具體的操作生產出原始型創新的產品與服務，原始型創新不僅需要無中生有的創意靈感，也需要專注嚴謹的能工巧匠，品牌是經年累月的打磨，這就是邏輯推理式創新階段的重要價值。

SEC指控Impact Theory以NFT形式進行未注冊證券發行:8月28日消息，美國證券交易委員會今天指控總部位于洛杉磯的媒體和娛樂公司 Impact Theory, LLC 以所謂的 NFT 的形式進行未經注冊的加密資產證券發行。Impact Theory 通過此次發行從數百名投資者（包括美國各地的投資者）籌集了約 3000 萬美元。

根據 SEC 的命令，從 2021 年 10 月到 12 月，Impact Theory 提供并銷售了三層 NFT（稱為 Founder's Keys，Impact Theory 等）。該命令發現，Impact Theory 鼓勵潛在投資者將購買 Founder's Keys 視為對企業的投資，并指出，如果 Impact Theory 的努力取得成功，投資者將從購買中獲利。除此之外，Impact Theory 強調，它正在試圖打造下一個迪士尼，如果成功，它將為創始人的主要購買者帶來巨大的價值。該命令認定，向投資者提供和出售的 NFT 是投資合約，因此也是證券。因此，Impact Theory 通過以未經注冊的方式向公眾發行和出售這些加密資產證券，違反了聯邦證券法，而該發行并未免除注冊。

在不承認或否認 SEC 的調查結果的情況下，Impact Theory 同意了一項制止令，該命令認定其違反了 1933 年《證券法》的注冊規定，并命令其支付總計超過 610 萬美元的追繳、判決前利息和民事罰款。該命令還設立了一個公平基金，以返還受害投資者為購買 NFT 而支付的款項。Impact Theory 同意銷毀其擁有或控制的所有 Founder's Keys，在其網站和社交媒體渠道上發布訂單通知，并消除 Impact Theory 可能從涉及 Founder's Keys 的未來二級市場交易中獲得的任何版稅。[2023/8/29 13:02:29]

推廣擴散式創新是原始型創新的第四個階段：經過直覺突破式創新、解釋規劃式創新和邏輯推理式創新，原始型創新的產品或服務已經成型——或者是生產出產品，或者是產生新的服務模式。如何將已經成型的產品或服務進行推廣，這就需要推廣擴散式創新。

在原始型創新過程中的推廣擴散式創新階段，創新者在滿足消費者需求的同時，獲得創新的收益，更讓全社會分享創新的文明成果，造就新的生產生活方式。首先是原始顛覆型創新的產品或服務的擴散——這是物質層面的擴散；在物質層面的擴散背后，是利益價值鏈的擴散——當原始創新者通過產品和服務的推廣獲得滿意的利益時，也給消費者帶來了需求的滿足。在利益的擴散背后，也包含著文明的擴散，每一次原始型創新產品或服務的擴散，不僅是人們消費模式的改變，消費質量的提升，同時也改變了人們的生活方式和生產方式，繼而也改變了人們的思維方式和社會的管理方式，逐步演化出現代化的人格特質，經濟價值提升的同時是人類文明的進步。

USDT市場份額升至57.5%，創2021年6月以來新高:3月29日消息，據 CryptoCompare 發布的穩定幣報告顯示，截止 2023 年 3 月 20 日，穩定幣總市值下跌 1.34% 至 1330 億美元，為 2021 年 9 月以來最低，且已連續第 12 個月下跌。此外，USDT 市值在 3 月環比上漲 8.06% 至 766 億美元，市場份額升至 57.5%，創 2021 年 6 月來新高。[2023/3/29 13:33:37]

原始型創新的初始階段是直覺突破式創新，直覺突破式創新經過解釋規劃式創新、邏輯推理式創新、推廣擴散式創新各階段，決定了原始型創新的質量效益。如果沒有直覺突破式創新，其他創新的環節就是無源之水，無本之末。當中國剛剛改革開放的時候，還不具有合格的主體以及相應的直覺突破式創新的體制環境，只能是從全球原始型創新的最后階段——推廣擴散式創新階段進入逆向推進，然后慢慢逼近原始型創新的前沿。中國的創新是依據中國原始型創新能力的提升程度，及中國原始性創新環境建設程度逐步推進的逆創新過程，目前正在從趕超型創新向原始型創新的過渡中，還沒有達到世界原始型創新的前端。這一判斷與中國的發展實踐基本相符。

第一階段：中國的逆創新首先從推廣擴散式創新階段開始。從20世紀80年代到20世紀90年代左右，在改革開放的大背景下，中國引進在發達國家已經相對成熟的技術成果以及相對完備的成套設備，以市場換技術，開放國內市場，生產符合本國市場需要的產品，也關注其他新興發展中國家市場需求。成為國外品牌的組裝者和消費者。推廣擴散式創新吸收與集聚了大量初級勞動者，開辟了農民向市民轉型的通道，提升企業生產效率、降低生產成本，積累企業發展資本，由于缺乏核心技術，針對中國市場及國際市場的需要而進行的消費模式、銷售模式的創新，顯然是處在全球原始型創新的末端，但確實是中國創新的開始。

第二階段：從20世紀90年代到20世紀末，中國的逆創新從推廣擴散式創新進入邏輯推理式創新階段，在推廣擴散式創新積累一定的資金、技術和設備的基礎上，進行集成創新與產品創新，雖然仍是引進模仿，但不再簡單地為外國品牌組裝，而是在引用國外核心技術的同時開始對產品功能、產品結構、產品外觀進行實用新型創新，逐步開始有了自己的品牌，如聯想計算機、海爾冰箱、格力空調等企業的自主品牌。不僅占領中國市場，而且還走向了國際市場。企業提升了服務質量，創造了市場認可的品牌，開拓國內外市場，政府也開始從重點科技領域，重點產業領域趕超的目標出發，制定計劃、配置資金、指令管理、嚴格考核。自上而下在國家戰略層面實施趕超發達國家的科技創新與產業創新工程。比如中央政府各部門在基礎研究領域設立的項目繁多：有科技部的973計劃，星火計劃、火炬計劃，國家自然科學基金委的科學基金，中科院的知識創新工程，教育部的211工程和985工程及2011工程等。

Cathie Wood：是時候重新評估比特幣、以太幣和其他加密資產的前景:12月30日消息，Cathie Wood發推表示，“思想領袖們是時候評估從加密危機中吸取的教訓，并重新評估比特幣、以太幣和其他加密資產的前景了。SBF不喜歡比特幣，是因為比特幣的去中心化和透明性，他無法控制比特幣。貨幣革命正在進行中“。[2022/12/30 22:16:18]

第三階段：從2000年左右至2015年左右，中國的逆創新從邏輯推理式創新進入解釋規劃式創新階段。在市場主體社會主體多元化發展的基礎上，開始出現了海歸創業者、年輕創業者、天使投資、風險投資、行業協會等越來越多的創新創業網絡生態主體，許多擁有發明專利的年輕人努力通過技術轉讓與企業合作，進一步在相互的對話和協商中構成創新聯盟。領先開發，率先開拓新市場，獲得創新收益。華為、大疆、華大基因就是典型的代表。國家層面進一步提出了自主創新戰略，強調大量的集成創新，和引進消化吸收再創新，并努力在某些關鍵技術上自主突破，加大投入，2014年，國家統計局、科學技術部、財政部聯合發布的《2013年全國科技經費投入公報》顯示，繼2012年我國R&D經費總量突破萬億大關后，2013年全國共投入R&D經費11846.6億元，比上年增加1548.2億元，增長15％；R&D經費投入強度首次突破2％，達2.08％，比上年的1.98％提高了0.1個百分點。但是沒有直覺突破式創新支持的解釋規劃式創新仍然是在解釋國外的原始創新成果，沒有自我原始創新能力的對別人的一種解釋，解釋的程度是有限的。

第四階段：2015年至今，中國的逆創新開始進入直覺突破式創新階段，從市場主體的集成創新和國家層面的項目創新，進入產學研金企市結合的核心科學技術創新與企業自主創新，以實現中國的終極目標——力求將過去在國外產生的原始顛覆型創新的源頭——直覺突破式創新階段轉移到國內進行，不再依賴于外國發明專利和核心技術的引進，培育自己的原始型創新的源頭。在這個創新階段，更多的市場主體與社會主體不只限于對利潤的追求，而是對個人天賦特長興趣愛好、激情夢想、創意靈感實現的追求。而政府也不再局限于對GDP政績的追求，對經濟發展質量，對經濟可持續發展的追求，為社會主體的興趣愛好追求，為社會的和諧美好發展提供優良的制度環境。

以太坊橋TVL下跌至55.9億美元，30天內跌幅達13.8%:金色財經報道，DuneAnalytics數據顯示，以太坊橋當前TVL達到55.9美元，30天內跌幅達13.8%。其中鎖倉量最高的5個橋分別是PolygonBridges（30.12億美元）、ArbitrumBridges（12.72億美元）、OptimismBridges（8.21億美元）、FantomAnyswapBridge（2.22億美元）、NearRaibow（1.58億美元）。[2022/12/25 22:05:52]

二、從趕超到原創的體制改革重點

中國的逆創新的前三個階段可稱之為趕超型創新，而現在剛剛開始起步的可稱之為原始型創新。從趕超型創新到原始型創新，成功關鍵在于體制的變革，大致有：

1、從專注于緊跟國外前沿到專注于培育國內原創主體。趕超型創新階段把國外創新的水平高于國內作為創新管理的現實邏輯前提，認為國內人才的總體水平不足以進行獨立的原創研究，對標國外最前沿科技、最前沿產業和最前沿產品部署國內跟進性創新；到原始型創新階段，創新管理的邏輯是看到中外創新差距的同時，也看到中國已經具備了無中生有創新的潛能，年青一代中有人可以充分認識自己的天賦特長、個性本能，形成興趣愛好，在追求興趣愛好中生成超常的創意靈感，無中生有地生產出未來產品或服務。一旦他們開拓的事業得到成功，其他的人通常將步他們的后塵，這是原創型人力資本的外部性，而全社會都受益于這種外部性，他們是先驅者。因此在關注國外創新前沿的同時，注重培育和激勵年青一代原創主體。正如劉易斯所說“在每一個社會里都有一些人天生酷愛試驗新技術、新產品或新的經濟形式，而蔑視公認的見解或既得利益。有的社會贊賞和鼓勵這類任務，而有的社會則認為他們是應予以壓制的海盜型的冒險家。但是，經濟增長在很大程度上取決于社會風氣培植這類人物的程度和給予他們的活動范圍他們被允許的活動范圍越廣，這個社會經濟上的增長將會越迅速。正是這種人數比例和活動范圍的差異造成了各個社會之間的基本差異。”從趕超到原創，就是培育和激勵劉易斯所說的人才。培養原始型創新者，激勵原始型創新者，是原始型創新的源泉和根基。教育體制和人事制度應該是最迫切的改革。

彭博社高級商品策略師：以太坊可能與股票有更高的相關性:金色財經報道，據彭博社高級商品策略師Mike McGlone表示，彭博社分析師Mike McGlone稱比特幣（BTC）是一張“WildCard”，一旦傳統股票最終觸底，它的表現就“成熟”了。McGlone解釋說，比特幣是一張“WildCard”，在股票下跌時表現更成熟，但過渡到看起來更像黃金和債券。聯邦基金指標轉向緊縮通常是時間問題，一旦發生，比特幣將成為主要受益者。

McGlone補充說，雖然比特幣將遵循與政府債券和黃金類似的趨勢，但以太坊“可能與股票有更高的相關性”。[2022/9/8 13:16:53]

2、從引進模仿為主到嚴格保護知識產權。趕超型創新少有核心技術創新，以外觀設計和實用新型創新為主，而且市場上往往伴隨著比較普遍的假冒偽劣和山寨現象；原始型創新則注重基礎研究與核心技術創新，依靠發明專利等原始型創新的知識產權獲取市場利益。根據世界知識產權組織統計，截止2016年底全球共有972萬件有效發明專利，其中保有量排名前五分別為日本、美國、中國、韓國、德國。從增量角度，2016年各國發明專利申請量排名分別為中國、美國、日本、韓國、德國，而專利授權量排名分別為中國、日本、美國、韓國、德國。2017年，我國ＰＣＴ國際專利申請受理量達到了5.1萬件，同比增長12.5%，總量躍居世界第二位。中國近年來在專利方面發力明顯，但是在專利的授權率與實際轉化方面中國仍有較長的路要走。中國知識產權使用費貿易總額也逐年快速增長，今年上半年達到了220億美元，同比增長53.6%。與此同時，隨著“走出去”步伐不斷加快，中國企業海外知識產權布局也不斷提速。今年上半年，僅在“一帶一路”沿線國家，我國的專利申請量就同比增長了26.9%。。如何開源基礎研究，如何通暢科技成果轉化的各個環節，保障高校、研究院所、實驗室、企業、產業、金融、資本市場、中介服務等科技成果轉化的關鍵節點無障礙，無論是轉讓、許可或者入股，使知識產權所有者最大限度獲利，從而誘導原始型創新主體的生生不息。只有通過知識產權將創造性勞動成果法治化，才能獲利于價值鏈的頂端。所以原始型創新意味著知識產權法、稅法、科技成果轉化法、國有資產法、公司法、企業法、勞動法、民法、刑法等立法、執法、司法深化系統改革，明確對創新型勞動的價值確定與保護。

3、從傘型組織結構向網絡組織結構轉型。趕超型創新中，脫貧致富為第一要義，創新者的行為跟著行政政策走，盡可能快地獲取短期利益。隨著行政組織的開放而逐步產生新興市場和社會團體：學術共同體、高新技術企業、行業協會商會、產學研聯盟、基金會等，他們與行政組織的關系就像傘干與傘枝之間的關系，資源配置主導權在行政組織；原始型創新中，市場主體與社會主體成為創新活動的主角，原始型創新源于具有超常型默示知識的原創型人才的互相欣賞和互相吸引，超常型默示知識是具有經濟和社會開創性價值的特殊天賦、靈感、興趣、愛好和激情。超常型默示知識是具有未來探索性的知識，是隱秘的潛在型知識，行為體現型知識，能動創造型知識，最大特質是具有想象力從而是原始型創新最需要的知識。常規型組織很難及時識別和吸納超常型默示知識，原創型人才必須要靠自己建立合適的非正式組織，將各類人力資本、非人力資本等諸要素整合到一起，實現超常型知識的價值創造。創新型人才合作通過各種私緣關系起步：愛好之間的趣緣、靈感之間的心緣、目標之間的志緣、性格之間的氣緣、精神信念的神緣、親人之間的血緣、朋友之間的情緣、同鄉之間的地緣、同學之間的學緣，同事之間的業緣、個人利益的物緣等。原始型創新的啟動與展開，與社會組織從傘狀結構向網狀結構遞進相輔相成。比如中關村國家自主創新示范區在全國率先進行社會組織登記管理辦法改革，規定在示范區設立有利于自主創新的社會組織可以無業務主管直接登記。依據《中關村國家自主創新示范區社會組織登記管理辦法》2017年，在市社團辦注冊成立的無業務主管直接登記的中關村社會組織達445家，包括社會團體304家，民辦非企業單位126家，基金會15家。其中2017年新成立63家，包括社會團體38家，民辦非企業單位23家，基金會2家。所以原始型創新與組織體系的變革同步。

4、政府管理從自上而下的行政指令為主到提供創新創業制度環境為主。趕超型創新中，政府按照趕超目標制定創新規劃，用指令性項目管理分錢分物，又以行政政績評價創新效果。政府既是創新的主體，又是創新團隊的領隊和裁判；原始型創新中，學校科研院所的專家學者、市場的企業家投資家等社會和市場主體是原創主體，以自我探索自我開發啟動，政府不能事先對無中生有的原始型創新進行系統規劃，政府只能是原始型創新制度環境的提供者和服務者：側重于給予原創者自我探索自我開發的包容和激勵，提供原始型創新主體異見歧義、創意對話、思想交鋒的開放環境，給予原始型創新者的基礎研究資金、新興企業孵化等財政支持，培育市場與社會主體的自治，優化資源要素的流動聚集，尤其是需要通過行政體制改革和組織結構轉型，打通行政條塊分割造成的基礎研究薄弱和科技成果轉化堵塞頑疾。目前我國高校院所既存在基礎研究薄弱問題，又存在科研活動與經濟社會需求脫節；國內學科間、產業間的合作與融合存在利益屏障，研發資源錯配突出，企業重生產輕研發現象普遍，融資機構對重大技術研發和轉化缺少長期投資意愿。這需要政府從簡單的分錢分物慣性中解脫出來，促進高校、科研機構、企業、中介組織、融資機構等多方合作，鼓勵市場和社會主體構建基礎研究鏈、應用研究連、成果轉化鏈、產業鏈、資金鏈、區域鏈、全球鏈等良好的協同創新生態體系。成為市場與社會自治、宏觀共治的引導者，創新型人才的知識產權保護者和依法公平競爭的監督者；從投資型政府轉為公共服務型政府，精心設計社會安全保障網絡和基本公共服務體系，讓包括科學家、教育家、企業家、中介服務專家、懷揣夢想的年輕人等沒有后顧之憂，都有充分的積極性踏上原始型創新的競技場。

5、從獲取經濟利益的急功近利效益觀到每一個人全面而自由發展的可持續效益觀，深化文化體制改革，提升中國創新的文化格局。趕超型創新往往是以國外已有的前沿科技為目標，模仿引進應用為主，市場主體和社會主體還沒有能力無中生有地做引領世界的基礎研究，更多考慮的是經濟效益；中央政府對地方政府的考核也主要是GDP規模等經濟指標；原始型創新是原創型科學家企業家結成聯盟，致力于從基礎研究到企業孵化到產業成長全價值鏈創造，打造世界影響力的中國品牌。同時是對現成的、為大多數人習以為常的理論準則和實踐慣例的突破，是對未知世界的超前性探索，這種探索不僅能夠大幅度地增進社會財富和快速促進社會進步，甚至有可能誕生一種全新的生產方式和全新的生活方式，以及全新的管理方式和全新的思維方式，促進人的全面而自由的發展，將經濟的發展與人的發展自然而然地結合起來。比如我國最具原始型創新力的企業華為與其他企業的重要區別，在于華為價值觀具有超越企業短期利益可持續性發展的基因，“以客戶為中心，以奮斗者本位，長期艱苦奮斗”，融入了整個企業的制度與流程體系，是價值觀決定了華為的制度走向、制度框架和制度創新，并進而成為左右華為人才戰略與干部趨向的根本準則。華為擁有全球最大規模的研發團隊，每年數百億、近千億人民幣的研發投入，2008年-2017年十年間華為累計研發投入大約3940億元人民幣，但30年來只做一件事，在一個方向上聚焦，30年后，華為才有了今天在全球信息技術行業相對領先地位。迄今華為有8萬項專利獲得授權，許多是核心專利。預計未來十年會保持每年基于銷售收入15%左右的持續研發投入，支持華為以創新驅動未來發展的戰略。

從趕超型創新到原始型創新，體制改革的內容紛繁復雜，重點在于為原始型創新者的活動提供自由而法治的環境。現實的困境在于，客觀上我們在本國進行后端和相對低端的趕超型創新，是在發達國家直覺突破式創新啟動和和完成后。但是我們主觀上往往把現在中國正在進行的趕超型創新當成了原始型創新，從而忽視了深化改革的必要。在產業結構調整，經濟發展模式轉型的關鍵時期，我們必須意識到，中國要從趕超型創新上升到原始型創新，必須根據原始型創新的內在規律，對教育體制，人事管理體制、社會治理體制、政府管理體制、金融體制、文化體制等進行系統改革，才能真正從邏輯推理式創新逆向推進到直覺突破式創新階段。這是中國必須的逆創新躍升，是中國創新必經的歷史挑戰與歷史機遇。

彭建娟，陳陽陽.逆創新：一種新型創新模式.財政金融，2013年第2期.

王蕾，曹希靜.改革開放以來我國“科技創新”概念內涵的演變.科技和產業，2012年第06期.

劉易斯.發展經濟學.北京：經濟科學版，2016年.

北京市社團辦統計數據。

田濤《花了20年時間研究華為》長江商業評論2018年8月

藏瑾《華為“2012實驗室”使命：十年研投近4000億聚焦基礎研究》21世紀經濟報道2018-4-27

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