SEC:加密貨幣監管再緊！美SEC起訴兩大交易所，認定多個代幣為證券_BAM

·禁令將使幣安難以在美國開展任何業務，除非該公司在SEC注冊并遵守證券規則——這是該公司乃至更廣泛的加密貨幣界普遍抵制的。若幣安無法在美國開展業務，恐怕會擾亂全球加密貨幣市場。

·“在后FTX時代，加密行業內不再存有通行證。”

在前一天對幣安及其CEO趙長鵬進行起訴后，當地時間6月6日，美國證券交易委員會再次開炮，在紐約聯邦法院起訴美國合規加密交易平臺Coinbase及其母公司CoinbaseGlobal。

Coinbase是美國最大的加密貨幣交易所。消息一出，Coinbase股價盤前跌超12%，比特幣一度跌至25350美元，以太坊跌至1797美元。

SEC的這一連串舉動可能會使加密貨幣行業的運營和美國公民的交易更難進行。“金斯勒領導下的美國證券交易委員會堅決執行規則，如果遵守這些規則，幾乎所有的加密貨幣都會被淘汰。”哥倫比亞商學院兼職教授奧米德·馬利坎對彭博社表示。

歐洲央行行長拉加德：加密貨幣“一文不值”，應該受到監管:5月21日消息，歐洲央行行長拉加德表示，加密貨幣“一文不值”，應該受到監管。（金十）[2022/5/21 3:32:24]

美國證券交易委員會主席加里·金斯勒。“讓用戶交易未注冊證券的加密代幣”

針對Coinbase的起訴書共101頁，SEC指控Coinbase多年來通過讓用戶交易大量實際上是未注冊證券的加密代幣來規避規則。起訴書稱，Coinbase賺取了數十億美元的收入，但沒有對投資者進行信息披露和保護，使其面臨巨大風險。

“根據1934年《證券交易法》，傳統的證券市場中的經紀商、交易所和清算機構的職能是分開的，但Coinbase平臺合并了3種功能，為美國客戶提供交易、經紀和清算代理服務，未在SEC進行注冊，也沒有獲得任何適用的豁免權。多年來，Coinbase一直藐視監管結構，逃避國會和SEC的信息披露要求。”起訴書稱。

起訴書稱，從2016年開始，Coinbase就明白加密資產應該受證券法的監管，在其營銷中一直將自己定位成“合規”平臺，雖然口頭上表示愿意遵守適用的法律，卻一直讓符合HoweyTest標準的加密資產用于交易。

加密貨幣總市值為2.1萬億美元:金色財經報道，據CoinGecko數據顯示，當前加密貨幣市值為2.1萬億美元，24小時交易量為1122.58億美元，當前比特幣市值占比為38.1%，以太坊市值占比為18.2%。[2022/1/12 8:42:44]

SEC稱，Coinbase的大部分收入來自通過Coinbase平臺、Prime和Wallet進行加密交易的費用。Coinbase產生的收入和支出都流向了其母公司CGI，CGI其實才是Coinbase的實際控制人，兩家公司擁有相同的董事會，CGI的大部分高管也在Coinbase擔任相同的行政職務，包括創始人、首席執行官布萊恩·阿姆斯特朗。事實上，兩個實體并沒有對自己進行區分，因此CGI與Coinbase一樣也違反了證券交易法的相關規定。

SEC尋求最終判決：永久禁止被告違反證券法相關規定的行為；命令被告人交出非法所得，并支付預付利息；對Coinbase進行民事罰款，并要求其為投資者的利益給予適當或必要的公平救濟。

截至目前，美國已經有十個州針對Coinbase違反證券法采取法律行動。

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SEC尋求臨時限制令凍結幣安部分資產

就在前一天，SEC對幣安及其CEO趙長鵬以及其他兩家子公司BAMTradingServices、BAMManagementUSHoldingsInc.進行起訴，指控包括運營未經注冊的交易所、經紀交易商和清算機構；在Binance.US平臺上提供虛假的交易控制和監督聲明；未經注冊提供和出售證券等。作為該案件的一部分，SEC6日尋求臨時限制令凍結幣安部分資產。

根據136頁的起訴書，SEC稱，幣安運營著全球最大的加密資產交易平臺Binance.com。其中，總部位于美國的附屬公司BAMTradingServicesInc.與幣安一起運營Binance.US。此外，趙長鵬涉嫌多項違反證券法的行為。

SEC提及，雖然趙長鵬和幣安公開聲稱美國客戶被禁止在Binance.com上交易，但他們實際上秘密允許高價值的美國客戶繼續在Binance.com上交易。雖然趙長鵬和幣安公開聲稱Binance.US是為美國投資者創建的一個獨立的交易平臺，但他們秘密控制了Binance.US的幕后運作。

CFTC：無法找到涉及1.47億美元加密貨幣詐騙的主要責任人:美國商品期貨交易委員會（CFTC）本周早些時候表示，目前無法找到涉及1.47億美元加密貨幣詐騙的主要責任人本杰明·雷諾茲。目前CFTC要求法院在沒有找到該人的情況下對這個案件作出判決。

本杰明·雷諾茲是英國加密貨幣投資公司Control Finance的董事，CFTC聲稱，該公司在2017年5月至9月期間運營時，從1000多名客戶那里獲得了22859枚比特幣。Control Finance承諾每月45%的交易利潤，以此吸引投資者。CFTC周一向位于華爾街同一區的紐約南部地區法院提交的一封信中寫道，它正在準備針對雷諾茲的“缺席判決計劃”。它計劃在2020年8月20日前提交該判決計劃。[2020/7/10]

SEC聲稱，趙長鵬和幣安控制著平臺客戶的資產，允許他們按照自己的意愿合并或轉移客戶資產，包括轉移到趙長鵬擁有和控制的一個名為SigmaChain的實體。BAMTrading和BAMManagementUSHoldingsInc.就Binance.US平臺上并不存在的交易控制來誤導投資者，而SigmaChain從事操縱交易，人為增加平臺交易量。

動態 | 日本樂天將其加密貨幣交易所業務囊括在新結算子公司旗下:據Cointelegraph消息，日本樂天近日宣布，于4月1日起對樂天集團內部組織結構進行重組。4月1日起將成立新結算子公司“樂天支付”，除結算業務外，將統括Minnano Bitcoin相關的加密貨幣業務。據悉，目前，Minnano Bitcoin加密貨幣交易所數樂天信用卡公司旗下，而業務重組后，該交易所將歸屬新結算子公司“樂天支付”旗下。[2019/1/21]

此外，起訴書稱，被告隱瞞了將數十億美元的投資者資產混合并發送給第三方公司MeritPeakLimited的事實，該公司也屬于趙長鵬。

SEC作出最終判決：永久禁止被告進一步違反聯邦證券法；命令被告交出非法所得和預付利息；對被告進行民事罰款，以及為了投資者的利益，命令采取適當或必要的公平救濟；永久禁止被告及其控制的任何實體，直接或間接使用州際貿易的手段或工具從事證券發行、購買、發售或銷售，以及其他金融服務。

金斯勒稱：“根據指控，趙長鵬和幣安在風險控制和虛假交易量方面誤導投資者，同時積極隱瞞誰在運營平臺和其附屬做市商的操縱交易，甚至隱瞞投資者資金和加密資產的托管地點和托管對象。為了讓高價值的美國客戶留在他們的平臺上，他們試圖通過宣布他們在幕后無視的虛假控制來逃避美國證券法。公眾應注意不要將自己辛苦掙來的資金投資于這些非法平臺。”

SEC迄今為止最重大的行動

據TheBlock報道，Coinbase首席法律官兼總法律顧問保羅·格魯爾針對SEC訴訟一事發布回應稱，在沒有明確的數字資產行業規則的情況下，SEC的執法行為損害了美國的經濟競爭力，也損害了像Coinbase這樣對合規性有明確承諾的公司。解決方案是立法，允許透明地制定公平的道路規則，而不是訴訟。與此同時，Coinbase將繼續照常經營業務。

對于SEC的指控，幣安發布長文回應稱，與其他面臨類似訴訟的加密項目一樣，SEC決定使用執法和訴訟這些粗暴的手段來進行監管，而不是這種動態而復雜的技術所要求的思考細膩的方法。即使其他美國當局宣稱對某些代幣和服務具有管轄權，單方面將其標記為證券也只會加劇這些問題。SEC的行動削弱了美國作為全球金融創新和領導力中心的角色。在世界上許多地方，數字資產法律仍然不成熟，通過執法進行監管并不是最佳路徑。有效的監管框架需要合作、透明和深思熟慮的政策參與，而SEC已經放棄了這條道路。

《華爾街日報》分析稱，禁令將使幣安難以在美國開展任何業務，除非該公司在SEC注冊并遵守證券規則——這是該公司乃至更廣泛的加密貨幣界普遍抵制的。若幣安無法在美國開展業務，恐怕會擾亂全球加密貨幣市場，盡管該訴訟可能將持續數年時間。

“SEC的訴訟是旨在證明許多加密貨幣類資產都應屬于證券類別的又一次努力，這也許是SEC迄今為止最重大的行動。強制要求加密貨幣開發者和交易所向SEC注冊登記，將意味著加密貨幣行業要采用華爾街必須遵守的一系列成本高昂的監管規則，包括面向投資者的信息披露和禁止某些利益沖突行為等。”分析寫道。

某些代幣是否是證券的問題多年來一直籠罩著加密行業。基于1946年美國最高法院定義投資合同的決定，如果投資者購買虛擬貨幣為公司或項目提供資金，并打算從這些努力中獲利，則虛擬貨幣可能屬于SEC的職權范圍。

SEC指控Binance.US銷售作為證券的代幣包括但不限于SOL、ADA、MATIC、FIL、ATOM、SAND、MANA、ALGO、AXS和COTI。而針對Coinbase的起訴書所包含的證券代幣共計13種：SOL、ADA、MATIC、FIL、SAND、AXS、CHZ、FLOW、ICP、NEAR、VGX、DASH和NEXO。

《華爾街日報》還認為，趙長鵬可能面臨刑事指控。之前倒閉的加密貨幣交易所FTX的前負責人山姆·班克曼-弗里德在同意從巴哈馬被引渡到美國后，目前面臨刑事指控，檢方的依據是其公司存在一宗大規模欺詐行為。不過，趙長鵬目前據稱居住在阿聯酋，該國與美國沒有雙邊引渡協定。

證券律師亞倫·卡普蘭告訴彭博社，“在后FTX時代，加密行業內不再存有通行證。”

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