CFT:幣安的 10 億美元失誤：刑事指控迫在眉睫嗎？_SECFTC幣

小探本期為大家帶來的內容主題是“幣安的10億美元失誤：刑事指控迫在眉睫嗎？”

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全球最大的加密貨幣交易所之一幣安正掀起一股強大的監管審查浪潮。隨著最近美國證券交易委員會(SEC)和商品期貨交易委員會(CFTC)的投訴，下一步會不會受到刑事指控？

美SEC前官員：幣安的財務狀況比 FTX 更不透明:金色財經報道，美國證券交易委員會（SEC）互聯網執法辦公室前主任(John Reed Stark)認為，幣安的財務狀況比 FTX 的財務狀況更加“不透明”，他說：“絕對沒有透明度，不在陽光下運作，沒有任何關于其財務狀況的確認”。報道稱，幣安沒有披露有關其原生代幣在資產負債表上的作用或其在允許客戶使用借入資金進行保證金交易時面臨風險的信息，此外。對全球各國幣安子公司提交文件的審查顯示，關于整體業務結構、運營以及幣安如何在其自身及其眾多子公司之間轉移資金的細節很少。（路透社）[2022/12/20 21:55:15]

SEC互聯網執法辦公室前主任約翰·里德·斯塔克(JohnReedStark)肯定是這么認為的。Stark在美國證券交易委員會執法部門任職長達20年，他提出了一個令人信服的案例，即司法部(DOJ)可能是下一個針對幣安的目標。

瑞波公司獲準在SEC證券案中查閱幣安的記錄:8月5日，Ripple和美國證券交易委員會（SEC）之間進行的案件在本周出現了一個轉折，該公司被允許查閱幣安的文件。美國地方法官Sarah Netburn批準了瑞波公司首席執行官Brad Garlinghouse關于 \"獲得國際發現 \"幣安記錄的動議。根據備查文件，該批準是在8月3日作出的。

此前消息，瑞波首席執行官Garling house的法律團隊于8月2日要求Binance Holdings Limited提供 \"與本案有關且無法通過其他途徑獲得的 \"文件。（cointelegraph）[2021/8/5 1:36:09]

監管行動的興起

馬來西亞證券委員會對“幣安的非法經營”采取執法行動:據馬來西亞證券委員會公布的消息，馬來西亞證券委員會（SC）今天對幣安非法經營數字資產交易所（DAX）采取執法行動。根據2007年資本市場和服務法第7(1)和34(1)條，所有DAX運營商必須由SC注冊為認可市場運營商(RMO)。因此，盡管幣安已于2020年7月被列入證券監督委員會的投資者警報名單，但證監會已公開譴責幣安繼續在馬來西亞非法經營。就此而言，公開譴責是針對幣安控股有限公司（在開曼群島注冊）)、其首席執行官趙長鵬，以及其他三個幣安實體，即幣安數字有限公司（在英國注冊）、幣安UAB（在立陶宛注冊）和幣安亞洲服務私人有限公司（在新加坡注冊）。

SC已命令所有四個幣安實體：1.在2021年7月26日起的14個工作日內禁用馬來西亞的幣安網站和移動應用程序；2.立即停止所有媒體和營銷活動，包括通過電子郵件或其他方式向馬來西亞投資者傳播、發布或發送任何廣告和/或其他營銷材料；3.立即限制馬來西亞投資者訪問幣安的Telegram群組。作為BinanceHoldingsLimited的首席執行官，趙長鵬被特別責令確保上述指令得到執行。（馬來西亞證券委員會官網）[2021/7/30 1:25:08]

最近，CFTC對Binance提出了長達76頁的實質性投訴，包括其首席執行官趙長鵬以及與該平臺運營相關的其他幾個實體。值得注意的是，幣安的前首席合規官SamuelLim也被指控協助和教唆違規。斯塔克指出，這些指控似乎更符合刑事起訴書的特點，引用了欺詐、欺騙、妨礙司法和洗錢的指控。

美國證券交易委員會同樣提交了一份長達136頁的投訴，指控涉及混合客戶資金和投資者資產重大風險的非法行為。斯塔克將導致另一個著名加密平臺FTX垮臺的指控相提并論。現在的問題是，這些指控是否也會給幣安帶來不祥的命運。

財務不當行為的危險

這些投訴的核心是對財務不當行為的指控。例如，CFTC聲稱Binance故意幫助美國VIP客戶逃避其自身的合規控制。SEC還聲稱Binance將數十億美元的投資者資產注入了Zhao擁有的公司，可能人為地抬高了Binance的價值。

最確鑿的證據可能在于所謂的妨礙司法公正。CFTC建議，幣安指示員工提醒VIP客戶注意執法部門對其賬戶的詢問，這實際上是為了讓他們能夠逃避監管審查。此外，據稱Binance已指示其人員使用自動刪除證據的應用程序。

幣安的未來是什么？交易所能否挺過這場監管風暴？其他加密貨幣平臺是否會受到不斷升級的監管審查的影響？

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