OIN:與SEC的監管斗爭中 是Coinbase先動的手_coinbase在新加坡

6 月 6 日晚間，美國證券交易委員會（SEC）再次開炮，于紐約聯邦法院起訴美國合規加密交易平臺 Coinbase 違反美國證券交易規則。

事后，Coinbase 方面也對 SEC 回應稱解決問題的關鍵在于立法，而非訴訟。在尚不存在明確監管規則的情況下，SEC 的執法行為損害了美國的經濟競爭力，也損害了像 Coinbase 這樣對合規性有明確承諾的公司。

而作為 Coinbase 陣營中此番直面 SEC 的“中軍大將”，首席法務官 Paul Grewal 在強調“愿與 SEC 戰至最高法院，且 Coinbase 必將勝訴”之決心的同時，也在個人社交賬戶及媒體采訪中反復提起另一起訴訟事宜（Coinbase 主動起訴 SEC），大有將其作為扭轉戰局“勝負手”的味道。

Ripple首席執行官：與SEC的官司已接近尾聲，訴訟進行得很順利:4月15日消息，Ripple首席執行官Brad Garlinghouse周四在巴黎區塊鏈周峰會上表示，其相信隨著公司與美國證券交易委員會(SEC)漫長的法庭大戰接近尾聲，該公司將順利走出困境。Garlinghouse稱：”訴訟進行得非常順利，比15個月前開始時我所希望的要好得多。但是正義的車輪走得很慢。“此外，Garlinghouse表示，如果Ripple輸了，在美國平臺上交易的大多數代幣都將被視為證券，這意味著這些平臺必須在SEC注冊為經紀商；因此這個案子很重要，不僅僅對Ripple，這對美國的整個加密行業都很重要。（CNBC）[2022/4/15 14:26:34]

美SEC主席敦促加密交易所加強與SEC的溝通:美國證券交易委員會（SEC）主席根斯勒表示，希望加密貨幣交易所加強與SEC的溝通。（金十）[2021/9/14 23:22:43]

根據 Electric Capital 總法律顧問 Emily Meyers 的梳理，該起訴訟最早可追溯至 2022 年 7 月。

當時，Coinbase 曾向 SEC 提交了一份關于制定監管規則的請愿書，要求該機構為加密貨幣行業提供必要的監管指引。

九個月過去了，SEC 沒有對此做出任何回應。

2023 年 5 月，Coinbase 一紙訴狀將 SEC 告上了美國聯邦第三巡回上訴法院，基于《行政程序法》要求 SEC 在合理時間內對該請愿書做出回應——“給個準信兒，你到底做不做吧！”

美國SEC委員建議DeFi項目與SEC進行對話:金色財經報道，美國證券交易委員會（SEC）委員、“加密媽媽”Hester Peirce在接受采訪時表示，由于生態系統的多樣性，很難為DeFi定義特定的規則。因此，她建議DeFi項目應該與SEC進行對話。Peirce補充說，SEC需要更加清楚地說明與某些項目相關的代幣是否可以被視為證券。（U.Today）[2021/3/30 19:27:56]

Coinbase 的理由是，基于合理的行政規則制定程序，如果 SEC 已就該問題做出了決定（不管答案為“是”或為“否”），就必須對請愿做出回應，尤其是在答案為“否”的情況下，否則公眾將永遠無法行使向法院詢問該機構之決斷是否恰當的權利。

Bittrex回應SEC聲明：加密貨幣不是證券 期待與SEC對話:針對SEC（美國證券交易委員會）最新發布的《關于可能違法的數字資產交易平臺的聲明》，美國最大的數字貨幣交易平臺Bittrex率先做出回應：“作為美國的加密貨幣交易平臺，Bittrex致力于孵化新的區塊鏈技術，并向客戶提供創新、合規的數字資產。Bittrex有強大的加密貨幣審查程序，為確保交易所上線的加密貨幣符合美國法律，不被視為證券。Bittrex致力于推動美國在這個新興行業的全球領導地位，我們期待著繼續與SEC和其他監管機構進行積極對話，探討如何為區塊鏈建立一個安全，全面監管的環境，鼓勵創新和經濟增長。”[2018/3/8]

然而，第三巡回上訴法院還沒來得及做出裁決，SEC 昨天反手就把 Coinbase 給告上了紐約聯邦法院。

今日凌晨，第三巡回上訴法院發布文件稱，已經注意到 SEC 對 Coinbase 及其他交易所提起了訴訟，因此要求 SEC 在 7 天之內就“是否已決定拒絕 Coinbase 的請愿”做出回應，具體來說 SEC 需回應以下三個問題：

SEC 現在是否已經決定拒絕 Coinbase 的請愿？

如果不是，SEC 還需要多少時間來決定究竟是同意還是拒絕？

為什么本法院不應保留管轄權（SEC 跑到紐約聯邦法院去了）？并按照 Coinbase 的建議來要求定期報告，再設置一個最終期限？ 如果 SEC 尚未決定同意或拒絕，法院將就 Coinbase 的訴狀請求作出裁決。

對于第三巡回上訴法院所發出的這項要求，Paul Grewal 立馬拍上了“彩虹屁”，稱其不但關乎加密貨幣行業，也展現了政府機構的正常運作流程以及與公眾的正確互動方式。

而對于 SEC 潛在的各種回復可能，Paul Grewal 似乎也都做好了應對準備。

在個人推文中，Paul Grewal 寫道：

如果 SEC 尚未決定拒絕該請愿，那么 SEC 就不該像現在這樣對我們以及整個行業提起訴訟，因為立法或監管規則的制定應早于具體執法行動。

如果 SEC 已決定拒絕該請愿，那么 Coinbase 就有權依據法律要求他們解釋為什么，也有權對此發出質疑。Coinbase 將質問一些非常嚴肅的問題。

簡而言之，Paul Grewal 現在的邏輯就是，我一直在尋求合規，但你死活不給我回復：

如果你沒想好要不要制定規則，就別一上來就起訴，連具體規則都沒有你憑啥說我違反了規則？

如果你決定不制定規則，那又是為啥？我巴巴地尋求監管你卻不理我，我倒想問問你作為監管機構是干啥的了。

截止當前，尚無人可以猜測 SEC 將會對第三巡回上訴法院的做何回應，也無法預測這場交鋒究竟會向哪種方向發展。但不難看出，Coinbase 于今年 4 月提起的這起訴訟在一定程度上為自己搶得了一些主動權，天平的這一絲偏移或許也將對昨晚這場訴訟的最終判決造成深遠影響。

此外可以確認的另一點是，站在全行業的角度出發，無論事態本身會朝著哪個方向發展，圍繞著監管所產生的矛盾，必然會推動監管本身的完善。著眼更長線的未來，當下的糾紛或許也只是通向新階段的陣痛而已。

Long live crypto。

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