MINI:金色觀察 | 未經注冊發售證券 看看美SEC怎么指控Genesi和Gemini的_MINIPEPE

2023年1月12日 ，美國證監會SEC指控Genesis Global Capital和 Gemini Trust Company未經注冊地發行和銷售證券。

美國SEC指控Genesis和Gemini 通過 Gemini Earn加密資產借貸計劃向散戶投資者未經注冊地發行和銷售證券，Genesis 和 Gemini 從數十萬投資者那里籌集了價值數十億美元的加密資產。美國SEC還表示，對其他違反證券法的行為以及與涉嫌不當行為有關的其他實體和個人的調查正在進行中。

據美國SEC官網，指控主要內容如下：

1、在2021年2月至2022年11月期間，Genesis和Gemini從事了未注冊的向美國零售投資者提供和銷售證券的活動，這違反了聯邦證券法。通過被告人稱為 "Gemini Earn "計劃的投資機會，投資者向Genesis提供加密貨幣資產，作為交換，Genesis承諾向投資者支付這些資產的利息。通過這種未注冊的發行，被告人籌集了價值數十億美元的加密貨幣資產，主要來自美國的零售投資者。

金色晨訊 | 3月12日隔夜重要動態一覽:21:00-7:00關鍵詞：俄羅斯、Telegram、阿里巴巴、CoinPip、火幣

1. 俄羅斯試圖封鎖包括Telegram開放網絡在內的互聯網技術。

2. 美國自由黨總統候選人提議建立去中心化貨幣系統。

3. 阿里巴巴在巴西注冊區塊鏈交易系統專利。

4. 加密貨幣支付提供商CoinPip已停止運營。

5. 美國南卡羅來納州新決議鼓勵推廣區塊鏈技術。

6. 火幣回應5000枚BTC轉賬：只是熱錢包轉冷錢包。

7. USDC Treasury向以太坊網絡增發1000萬枚USDC。

8. BTC現報7931美元，近24小時上漲0.42%，市值為1447.31億美元。[2020/3/12]

2、兩名被告都是Gemini Earn計劃成功運作的組成部分。Genesis是發行人和實體，負責接收、匯集、部署和支付投資者資產的利息。Genesis和Gemini通過社交媒體和Gemini的網站推銷Gemini Earn項目，吹噓投資者可以通過Gemini Earn獲得高額利息。而Gemini公司為零售投資者提供了進入Genesis的機會，否則Genesis公司只與大型機構和其他經認可的投資者進行加密資產交易。

金色晨訊 | 處非聯辦：警惕假借區塊鏈名義的非法集資 區塊鏈國家標準正在研究當中:1.以太坊USDT鏈上交易量突破1000億美元。

2.北京市政府提出12項重點任務，包括在開辦企業、不動產登記等方面使用區塊鏈等技術。

3.富達數字資產獲得紐約州信托許可證。

4.Bakkt和富達將為Galaxy Digital的新比特幣基金儲存比特幣。

5.灰度向美國SEC提交比特幣信托基金注冊申請。

6.區塊鏈、5G等在內的18項國家標準正在研究當中。

7.處非聯辦：警惕假借區塊鏈名義非法集資，群眾舉報有獎。

8.烏克蘭加密資產運營征稅的法律修正案被提交至議會。

9.上海區塊鏈技術協會：加強行業監管，摸排虛擬貨幣交易與融資。

10.廣電總局：要密切跟蹤和研究區塊鏈技術發展現狀和趨勢。

11.日本央行行長：日本現在不需要央行發行數字貨幣。

12.央視：數字貨幣成區塊鏈炒作詐騙“重災區”。[2019/11/20]

3、為了參與Gemini Earn項目，Genesis和Gemini要求投資者與Genesis和Gemini簽訂三方主數字資產貸款協議（"Gemini Earn協議"），Gemini Earn投資者向Genesis提供加密貨幣資產，而Gemini則作為發行的代理。Genesis將把利息支付給Gemini，然后Gemini在把剩余的利息支付給Gemini Earn投資者之前，會扣除一筆 "代理費"。

分析 | 金色盤面：BTC期貨合約持倉變化不大:金色盤面綜合分析： OKEX的BTC期貨合約持倉達到91629左右。做多賬戶59%，做空賬戶38%；主力多頭平均持倉比例為25.05%，主力空頭平均持倉比例為18.4%，由于短線累計升幅較大，多空主力倉位變化不大，上方維持均勢。截止發稿，OKEX現貨價格為6502，期貨合約當周BTC0817價格為6477，貼水不足30點。[2018/8/18]

4、Genesis將Gemini Earn投資者的加密貨幣資產與其他投資者的資產匯集在一起。然后，Genesis部署加密貨幣資產--主要是將加密貨幣資產借給機構對手方（"機構借款人"），以便為其業務創造收入，包括向Gemini Earn投資者支付利息所需的收入。Genesis通過以高于其支付給Gemini Earn和其他投資者的利率借出加密貨幣資產來獲得收入。

金色財經現場報道 中國人民大學法學院副院長楊東：區塊鏈交易系統是互聯網場外交易系統:金色財經現場報道，在2018全球首屆萬國區塊鏈技術博覽會上，中國人民大學法學院副院長楊東發表《區塊鏈與眾籌金融的發展》主題演講，他指出：區塊鏈交易系統是一種互聯網化的場外交易系統，是一個發布投資者證券買賣委托、連接各個參與者及其他市場的基于互聯網區塊鏈的互聯互通系統。參與者在區塊鏈系統上開戶即可獲得區塊鏈私鑰；通過私鑰和對應的公鑰即可參加在區塊鏈上開展股權融資份額轉讓交易；獲得份額的即時報價、接受咨詢機構的信息服務、下達委托指令、清算、結算、交割等各個環節完全在區塊鏈系統上運行。[2018/4/21]

5、通過Gemini Earn計劃提供和銷售的Genesis Earn協議，是Genesis和Gemini向投資大眾提供和銷售的證券。

6、被告通過Gemini Earn計劃提供和銷售Gemini Earn協議，但沒有按照聯邦證券法的要求向美國證券交易委員會登記該提議和銷售。因此，投資者缺乏有關Gemini Earn計劃的重要信息，而這些信息可能與他們的投資決策有關。被告沒有向投資者提供聯邦證券法規定的全部信息，而只是有選擇地、不充分地披露了信息。

7、參與Gemini Earn計劃的美國零售投資者遭受了重大損失。2022年11月，Genesis單方面宣布，不允許數十萬零售投資者從Gemini Earn中提取他們的加密貨幣資產，因為在加密貨幣資產市場出現波動后，"提取請求已超過我們目前的流動性"。當時，Genesis持有大約34萬名Gemini Earn投資者的約9億美元資產，其中大部分居住在美國。截至本訴狀提交之日，這些散戶投資者仍然無法提取他們的資產，Genesis已經成立了一個特別委員會來監督重組過程。

8、雖然Gemini Earn項目已經終止，但Genesis和Gemini都繼續在加密貨幣資產行業開展業務。特別是，Genesis打算重新參與加密貨幣資產借貸活動。Gemini公司繼續代表零售投資者持有價值數十億美元的加密資產，這與其交易平臺和該行業的其他活動有關。因此，如果被告不被禁止這樣做，他們仍然有可能違反注冊規定。

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