ABS:或被判定為證券 NBA Top Shot精彩時刻NFT面臨監管“拷問”_Bee AI Labs

撰文：Nancy

繼美國監管機構向質押、穩定幣等加密業務揮起監管大棒后，NFT 項目也面臨著證券認定的“靈魂拷問”。近日，美國聯邦法官在應用豪威測試后指出，Dapper Labs 旗下 NBA Top Shot 的“精彩時刻系列 NFT（Moments NFT）”符合被視為證券的要求。目前，Dapper Labs 尚未對此事發表置評。

美國聯邦法官或判定 NBA Top Shot 為證券

美國聯邦地區法院最新裁定認為，在應用豪威測試后，NBA Top Shot NFT 可能符合證券定義。法庭文件顯示，美國聯邦法官 Victor Marrero 指控該公司違反了《證券法》第 5 條和第 12 條，在沒有適用于其他投資合同的標準注冊和披露的情況下出售 NBA Top Shot“精彩時刻 NFT”。

國際清算銀行：如果各地區有效協調，CBDC或被用來加強跨境支付:國際清算銀行 (BIS) 表示，中央銀行應更加關注央行數字貨幣 (CBDC) 的跨境使用，而不是主要關注國內應用。在周五發表的一篇論文中，國際清算銀行表示，盡管 CBDC 的影響超越國界，但央行正在關注國內需求。

該論文總結道，如果不同司法管轄區的CBDC項目得到有效協調，“CBDC可能會被用來加強跨境支付”。國際清算銀行表示，合作可以采取多種形式。它可以包括 CBDC 之間的通用標準，以實現互操作性或建立國際支付基礎設施。此外，鑒于CBDC將在不同司法管轄區以不同速度推出，CBDC與現有支付系統之間需要具有互操作性。(Coindesk)[2021/7/9 0:40:16]

根據裁定，雖然 Dapper Labs 的代幣 FLOW 本身不一定是證券，但“對于所討論的方案的整體來說是必要的”。原告聲稱，如果沒有 FLOW 代幣，FLOW 區塊鏈上的任何交易都無法驗證。事實上，Flow 采用 POS 機制需要 FLOW 為其提供動力并激勵礦工驗證交易。

建行數字人民幣服務在部分地區或被關閉:金色財經報道，北京時間15:30左右，試用發現，建行“數字人民幣錢包”已無法打開（使用地區為北京）。App頁面提示“改功能暫未正式對外提供服務，敬請期待”，參考碼為MIP000015。

根據此前披露的《中國建設銀行數字人民幣錢包個人客戶服務協議》，建設銀行在試點期間可能會在沒有提前告知的情況下變更服務內容或停止提供服務。如遇此情形，建設銀行將協助甲方完成資金退出、錢包注銷等相關操作，確保甲方的資金安全，但建設銀行對此不承擔其他責任。[2020/8/29]

而 Victor Marrero 引用了美國證券交易委員會（SEC）對 Kik Interactive、Telegram 的訴訟，以及美國司法部對 Maksim Zaslavskiy 的案件作為參考案例，認為 Dapper Labs 控制著 Flow 區塊鏈以及“精彩時刻 NFT”在交易平臺的銷售和交易，這部分籌集到資金被用于開發和維持 FLOW 的價值。

動態 | Bakkt首席執行官Kelly Loeffler或被提名美國參議院議員:據Cointelegraph消息，美國佐治亞州州長Brian Kemp將于下周提名比特幣期貨平臺Bakkt首席執行官Kelly Loeffler為美國參議員。11月29日，當地新聞媒體報道稱，Brian Kemp計劃選擇Kelly Loeffler，以擴大共和黨對女性的吸引力。如果得到提名，Kelly Loeffler將成為佐治亞州第二位在美國參議院任職的女性。此外，Kelly Loeffler還可以用她的個人財產資助共和黨的活動，媒體稱這可能打破籌款記錄。[2019/12/1]

與此同時，在是否存在利益預期上，Marrero 認為，Dapper Labs 在一些推廣 NFT 的推文上使用了表情符號（如火箭、錢袋等），暗示了這些資產將增值。不過，他也指出，該裁決只適用于“精彩時刻 NFT”，可能不適用于其他 NFT，所有公司提供或出售的 NFT 并非都構成了證券，需要根據具體情況作出判斷。

動態 | 比特幣安全專家新書中200多加密相關鏈接或被封鎖:據CoinTelegraph報道，比特幣安全專家Andreas Antonopoulos據稱在《Mastering Ethereum》中掌握了200多個http://bit.ly鏈接，將在四周后發布。但現在，他準備將這些鏈接刪除，因為他在Twitter上被一用戶警告將要封鎖這些連接。[2018/11/5]

實際上，此裁決源自 2021 年 5 月 Dapper Labs 及 CEO Roham Gharegozlou 在紐約被提起訴訟。彼時，名為“Jeeun Friel”的 NBA Top Shot 用戶起訴 Dapper Labs 及 Roham Gharegozlou，指控其出售的 NFT 實質上是一種未注冊的證券，原告指控 Dapper Labs 應當在美國證券交易委員會（SEC）注冊，但后者并沒有這么做。另外，原告還指控該公司利用 NBA Top Shot 故意阻止收藏家提取資金“長達數月”，以人為地支撐平臺的市場價值。當然，這些控告僅基于原告的“個人認知”。

圣克拉拉大學金融學教授：期貨合約上線后 數字貨幣的瘋狂漲勢或被“扼殺”:美國財經網站MarketWatch報道，圣克拉拉大學金融學教授奧圖亞·沙林（Atulya Sarin）近日撰文稱，其比特幣期貨合約正式上線以后，這種加密數字貨幣的價格大幅上漲走勢可能會被“扼殺”。沙林表示，由主流交易所推出的這些期貨合約將給比特幣市場帶來影響重大：比特幣的合法地位因此而得到確立，而且無論對散戶投資者還是機構投資者來說，獲得對比特幣的敞口的程序都被大大簡化了。比特幣交易即將進入一個未來維度。[2017/12/9]

雖然 Roham Gharegozlou 曾駁回了訴訟，并主張其 NFT 并非證券，因其價值并非來自于任何外部投資，但法官并不認同此說法，這也意味著此次裁決可能為 Dapper Labs 的集體訴訟開了“綠燈”。目前，Dapper Labs 尚有三周時間來回應訴訟。

作為熱門的 NFT 項目，NBA Top Shot 不僅得到 NBA 官方授權，并獲得眾多傳奇球星的背書，還斬獲了超高融資金額。Cryptoslam 數據顯示，截至 2 月 23 日，NBA Top Shot 的成交總額超 10.5 億美元，買家數量超 44.8 萬。

一旦 NBA Top Shot 成為首例因“出售未注冊證券”而被成功訴訟的 NFT 項目，那么將對行業產生重大影響。

NFT 監管審查步伐加快

隨著 NFT 市場規模與日俱增，覆蓋的用戶群體日益廣泛，其風險性被愈發重視，但目前監管仍處于探索階段。那么，除了 NBA Top Shot 外，還有不少 NFT 項目 / 高管被調查和起訴。例如：

Yuga Labs

2022 年 10 月，美國 SEC 針對 Yuga Labs 旗下部分 NFT 系列是否與股票類似、是否需要遵循相同的披露規則，以及 ApeCoin（APE）是否屬于證券、其分配是否違反聯邦法律的問題展開調查。不過 Yuga Labs 沒有被指控有不當行為，SEC 的調查并不意味著將起訴該公司。

相關閱讀：從 Yuga Labs 被調查說起，什么樣的 NFT 會被認為是證券？

OpenSea

2022 年 8 月，紐約南區聯邦檢察官 Damian Williams 聯邦調查局紐約外地辦事處助理主管 Michael J. Driscoll 宣布起訴 OpenSea 前產品負責人 Nate Chastain，涉及與 NFT 內幕交易計劃有關的電匯欺詐和洗錢，通過使用有關將在 OpenSea 主頁上展示哪些 NFT 的機密信息來獲取個人經濟利益。

不過，由于不確定 NFT 是否構成證券，美國司法部對他提出了電匯欺詐指控。如果 Chastain 被控的電匯欺詐罪和洗錢罪成立，每項罪名最高可判處 20 年監禁。

此外，Justin Bieber、Snoop Dogg、Stephen Curry、Kevin Hart、Madonna 等名人也因宣傳 Bored Ape Yacht Club 而被起訴。NFT 相關起訴案件的增多意味著 NFT 已加速被美國監管機構列入監管范圍。其實，早在去年 3 月，SEC 將就開始審查 NFT 創建者以及提供 NFT 交易的加密交易所是否違反監管規定，并已向某些 NFT 創建者和加密貨幣交易平臺發出傳票，并重點調查碎片化 NFT。而 SEC 委員 Hester Peirce 還警告稱，監管模糊意味著 NFT 項目必須“非常小心”。

而在今日，美國紐約州總檢察長 Letitia James 起訴了加密交易所 CoinEx，稱其未在紐約州注冊的情況下出售商品和證券。從這家起源于國內的非頭部交易所被指控來看，即便是非美項目，如果存在美國投資者的情況也難免會被美國長臂管轄所監管。

這也意味著，隨著監管收緊，未來所有 NFT 創建者在項目發行前均須考慮是否“符合監管規定”，而對于現有 NFT 項目則需考慮如何提高業務合規水平從而降低被起訴風險。

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