NBS:美國CFTC訴幣安 這對 Binance 來說意味著什么？_NCE

金色財經 Jessy

美國商品期貨交易委員會（CFTC）在當地時間周一向法院提起對 Binance 的民事訴訟，訴趙長鵬和運營 Binance 平臺的三個實體多次違反《商品交易法》(CEA) ) 和 CFTC 規定， Binance 前首席合規官 Samuel Lim 也被指控協助和教唆幣安違規。

在起訴書的表述中， Binance 被稱為一個迷宮般的公司實體，旨在為了迷惑公司真正的控制人是誰來逃避對真正控制人的懲罰和監管。以及其合規工作就是騙局。對于 Binance 來說，該民事訴訟或許早在其預料之中，其還能自如應對。真正讓其揪心的美國監管圍獵并不在此。

美國CFTC主席：監管落后于加密貨幣與區塊鏈的發展:美國CFTC主席Heath Tarbert近日發言表示美國的監管落后于加密貨幣與區塊鏈的發展。他還表示創新來自于私人部門而非政府，政府的作用是對這些發展進行監控。[2020/10/13]

 訴訟要點

 根據起訴書中的內容，對于 Binance 的指控主要集中在以下幾個方面：

1.在相關時期的大部分時間里， Binance未對客戶做嚴格的KYC要求，未能落實反洗錢。

2.在聲稱限制美國客戶在其平臺交易后，但仍然向其客戶提供了逃避其合規管控的最佳方法，如通過使用“VPN”來掩蓋其真實的地理位置，指導在美國的VIP客戶以新成立的空殼公司名義開設Binance賬戶，來逃避Binance的合規控制。甚至設置了自動應用程序來銷毀與美國客戶就如何逃避監管的溝通的書面證據。

聲音 | 美國CFPB前高級官員全丹：FATF新規是美國意志和利益的體現:針對FATF今日凌晨公布的關于數字貨幣資產的新指南，美國消費者金融保護署（CFPB）前高級官員全丹。他表示，這個指導文件雖然沒有正式的法律約束力，但是其影響力是毋庸置疑的；尤其現在美國是FATF的President（總裁），這本身表明了美國財政部反洗錢的態度和政策，是美國意志和利益的體現。被問及此舉是否可以被解讀為維持美元霸權的手段，全丹表示這個值得探討，但不宜直接下定義，他更傾向于認為這是大多數政府的意志和利益的體現，畢竟沒有一個政府愿意看見數字貨幣代替法幣。但是就FATF新規而言，更多的考慮還是反洗錢。“你可以列舉很多金融科技金融創新有利于經濟發展和消費者的例子，但是一旦反恐和反洗錢的問題出現，幾乎沒有一個政府監管部門會愿意犧牲反恐和反洗錢來幫助金融創新，”他補充道[2019/6/22]

3.趙長鵬是十家以普通企業身份運營 Binance的實際控制人，應該對 Binance的重大決策負責，如設計秘密陰謀以指示美國 VIP 客戶逃避 Binance的合規控制。包括趙長鵬、Lim在內的Binance的高級管理人員未能妥善監督Binance的活動。

聲音 | 美國CETC主席：區塊鏈和加密貨幣是當今市場轉型的兩個關鍵:據Cointelegraph消息，美國商品期貨交易委員會(CFTC)主席J. Christopher Giancarlo在3月14日出席第44屆“國際期貨業年會(International Futures Industry Conference)”時做了主題演講，這是他最后一次作為CFTC主席發表的言論。他指出：“傳統參與者和商業模式的脫媒是挑戰現有監管模式的一個關鍵因素，區塊鏈和加密貨幣是當今市場轉型的兩個關鍵現象。”Giancarlo指出，CFTC擁抱以創新市場為基礎的解決方案，例如對比特幣期貨的授權。[2019/3/14]

4.設置內幕交易賬戶，通過直接或間接擁有約 300 個“內部賬戶”在自己的平臺上進行交易，但 Binance 并未在其公開使用條款或其他地方披露這一活動。

美國CFTC對加密貨幣的監管或面臨挑戰:據亞洲新聞網，一種名為“My Big Coin”鮮為人知的加密貨幣正處于一個備受關注的案件中心，該案件可能決定美國商品期貨交易委員會（CFTC）是否有權對與加密貨幣相關的欺詐行為做出制裁。今年1月CFTC曾指控“My Big Coin”的發行方涉嫌600萬美元的欺詐，“My Big Coin”的律師則辯稱，CFTC對加密貨幣沒有監管權力，因為它不是像小麥或棉花那樣的商品，也不會使用期貨合約進行交易。美國地方法院法官Rya Zobel將于周四聽取此案的申訴。[2018/6/14]

在證據方面，CFTC提供了內部員工的聊天資料以及一些內部文件資料，這包括首席合規官 Samuel Lim和員工們的聊天記錄。這些聊天記錄都表明了Lim深知機構所做的一些違法行為，甚至會教唆員工去如何指導客戶規避平臺的合規管控。

針對以上指控，趙長鵬發布文章回應稱：幣安已與 CFTC 合作了兩年多，經初步審查，該起訴似乎包含不完整的事實陳述，我們不同意許多問題的描述，包括合規技術和禁止美國用戶訪問、與執法部門的合作和透明度、與執法部門的合作和透明度、交易等方面。針對第四點指控，趙長鵬自己則是表明自己在 Binance 上只擁有兩個賬戶。

 該民事訴訟對 Binance 來說意味著什么？

 美國司法部早在2018年開始便對 Binance進行調查，今年是幣安與美國監管博弈的第六年。對于此次CFTC的民事訴訟，或許也在 Binance的意料之中，今年2月幣安的首席戰略官帕特里克希爾曼 承認 Binance 正在接受多個監管機構的調查，并預計將支付罰款以“彌補”過去的監管違規行為。

在這過去的這五年里， Binance 忙于應對各個監管和政府層面的調查，司法部門、稅務部門、緝部門等等.....為此，趙長鵬對團隊進行了大換血，從政府各部門招募能夠應對美國監管的人才。

這次民事訴訟對于 Binance 的影響幾何？從幣價上來看，加密市場在經歷了短暫的恐慌后，便止跌上漲，從市場的反應上來看，此次危機并不大。

美國的監管只能監管 Binance在美國的實體，對于其全球化的業務是難以監管到的。對于 Binance 來說，最重要的其實就是美國的監管一步步落地后，不要波及到公司的主要人物以及主體的業務。這也是 Binance 在美國用多個公司實體來規避監管風險，讓公司真正的控制人趙長鵬能夠逃脫監管的用意。

所以，真正讓 Binance 揪心的應該是接下來其將會面臨的美國司法部的刑事指控。參與司法部調查的一些檢查官曾表明可以以反洗錢法來刑事起訴趙長鵬和其個別高管，而刑事罪名一旦成立，核心人物入獄，這對 Binance的打擊無疑是巨大的。

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