NAN:CFTC 的指控引發擔憂：這對于幣安以及加密行業意味著什么？_Atlantic Finance

原文來源：CryptoSlate

美國商品期貨交易委員會 (CFTC)已起訴全球最大的加密貨幣交易平臺 Binance 及其首席執行官趙長鵬 (CZ)，指控其允許美國人交易加密貨幣衍生品，這違反了聯邦法律。

自 2021 年以來，CFTC 一直在調查 Binance：

指控 Binance 允許美國居民使用其平臺買賣加密貨幣衍生品，根據現行法律，這需要在 CFTC 注冊。

指控 Binance 未在該機構注冊且沒有適當的 KYC 程序的情況下運營。

美國法官命令CFTC對Ooki DAO的兩位原創始人提起訴訟:12月13日消息，美國加州北區地方法院上周就CFTC對Ooki DAO的訴訟案舉行了聽證會，雖然法官William Orrick當天沒有做出裁決，但周一他命令CFTC對Ooki DAO的前身實體bZeroX的創始人Tom Bean和Kyle Kistner提起同樣的訴訟。

法官在命令中寫道：“在聽證會上，CFTC聲稱其知道Ooki DAO的一些代幣持有者居住在美國并在美國開展業務，因為Ooki DAO的前身實體bZeroX的兩位創始人是居住在美國的代幣持有者。這對我來說是新信息。無論是訴狀還是CFTC的替代服務動議，都沒有提到前創始人Tom Bean和Kyle Kistner是或曾經是代幣持有者。為了提供最佳的可行通知，CFTC應在可能的情況下至少向一位可識別的代幣持有人提供告知訴訟的服務。我將推遲輸入CFTC關于替代服務動議的動議，直到CFTC做出嘗試。”

此前9月份消息，美國CFTC對Ooki DAO提起訴訟，指控其利用DAO結構逃避監管。隨后CFTC向法院申請一項替代服務動議，要求法院批準使用聊天機器人和論壇帖子作為對被告（包括Ooki DAO成員）的送達告知和傳票的方式。（CoinDesk）[2022/12/13 21:41:01]

指控 Binance 與其客戶進行交易，利用內部信息和操縱市場來增加利潤。

加密貨幣支持者：CFTC試圖在Ooki DAO的案件中繞過法律要求:金色財經報道，機構訴訟的文件顯示，商品期貨交易委員會（CFTC）正試圖為自己創造一個新的先例，試圖向整個去中心化自治組織提起訴訟，周一公布的文件是對CFTC早些時候對加密貨幣法律聯盟LeXpunK、風險投資公司 A16z和Paradigm以及DeFi教育基金提交的法庭簡報的回應。CFTC在9月起訴Ooki DAO，指控該組織非法向美國客戶提供加密貨幣衍生產品。CFTC對bZeroX提出了類似的指控，bZeroX是Ooki的前身公司。

最初的四份簡報認為，CFTC向Ooki DAO成員發出通知的方法，通過在DAO運行的論壇上發布通知并通過DAO網站上的聊天機器人是非法的，受訴訟影響的DAO成員應該已經直接通知了。由于該通知的非正統性質，CFTC不得不請求監督此案的加利福尼亞州法官批準其方法。[2022/11/23 7:58:35]

指控 Binance 的前首席合規官 Samuel Lim 協助和教唆公司違規。

動態 | CFTC技術咨詢委員會討論加密監管和DLT采用:據Cointelegraph報道，美國商品期貨交易委員會（CFTC）技術咨詢委員會在3月27日的會議上討論了加密監管和分布式分類帳技術（DLT）的采用情況。CFTC專員Brian Quintenz表示，以太坊計劃從PoW轉變為PoS共識，這提出了一些重要的監管問題，包括操縱或偽造分類賬的可能性。DLT技術和市場基礎設施小組委員會提交了有關DLT采用現狀和潛在用例的報告，還討論了CFTC的指導可能有助于進一步發展DLT的特定領域。[2019/3/28]

如果這些都是真的，那么這將嚴重損害 Binance 的信譽。

聲音 | 美國數字商務商會：鼓勵CFTC和CFPB共同促進區塊鏈創新:美國數字商務商會發推稱，希望商品期貨交易委員會（CFTC）和消費者金融保護局（CFPB）共同促進區塊鏈創新，并允許基于區塊鏈技術的新金融產品的推出。[2019/2/21]

作為一個加密貨幣交易平臺，Binance 應該是一個促進買賣雙方交易的中立平臺，而不是一個利用其用戶的平臺。如果被 CFTC 認定有罪，Binance 可能面臨重大處罰和后果。CFTC 可以處以罰款、提出禁令，甚至禁止該平臺或個人參與商品市場。Binance 還可能面臨受影響用戶或投資者的民事訴訟。

此外，如果 CFTC 的指控屬實，那么 Binance 的聲譽可能會受到嚴重影響。“信任”在加密貨幣市場中至關重要，如果 Binance 被視為是不良行為者，則可能會導致其客戶和投資者失去信心。從而影響 Binance 在美國和其他受監管市場的運營能力，限制其增長潛力。

從更廣泛的角度來看，它可能會損害整個加密貨幣行業。

Binance 目前是全球最大的加密貨幣交易平臺，在市場上占有舉足輕重的地位。Binance 的信譽喪失可能會導致整體市場信任度和投資的下降。它可能會增加監管機構對其他加密貨幣交易平臺的審查，以及更嚴格的監管。

CFTC 主席 Rostin Behnam 在一份聲明中表示：

“多年來，Binance 知道他們違反了 CFTC 規則，但還是積極工作以保持資金流動。這應該是對數字資產世界中任何人的警告，即 CFTC 不會容忍故意規避美國法律，”

如果我沒記錯的話，這是 CFTC 第一次執法加密貨幣交易平臺。因此，我們不能對 CFTC 的指控掉以輕心，Binance 應該以透明和問責的方式處理這些指控。

重要的是要記住，這些目前都只是指控，Binance 并沒有被裁定有不當行為。

因此，我們應該保留判斷，訴訟的結果如何還有待觀察，Binance 目前否認有任何不當行為，并發誓要抗辯。

同樣值得注意的是，這并不是 Binance 第一次面臨違反監管規定的指控，該平臺已受到全球各種監管機構的審查。這引發了人們對交易平臺的合規程序和遵守監管要求的擔憂。

Binance 已對訴訟作出回應，表示其首要任務是繼續保護其用戶，同時與監管機構合作確保合規性。

CZ 也在他的博客上公開澄清：

“我們與全球監管機構和政府機構合作。雖然我們并不完美，但我們堅持高標準，通常高于現有法規的要求。最重要的是，我們相信我們的用戶在任何時候都應該做正確的事。在通往金錢自由的旅程中，我們并不期望一切都一帆風順。我們不回避挑戰。”

案件將如何發展還有待觀察。盡管如此，CFTC 在監管加密貨幣交易方面仍持強硬立場——像 Binance 這樣的公司必須確保他們遵守所有相關法律法規，以避免未來發生類似的法律訴訟。

Binance 以透明和負責任的方式洗清自己的名聲并向前邁進的能力，將對于整個行業的健康發展至關重要。

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