SBF:SBF 會因 FTX 暴雷而淪「階下囚」嗎？_MAN

撰文：Mary Liu

距離 FTX 破產不到一周， Sam Bankman-Fried（SBF）和 FTX 已經在接受至少美國五家監管機構的調查：美國證券交易委員會（SEC）、司法部、商品期貨交易委員會（CFTC）、德克薩斯州證券委員會和加利福尼亞州金融保護與創新部。11 月 14 日，一位消息人士告訴路透社，與美司法部紐約南區合作的檢察官已對 FTX 的內爆展開調查。

加密社區對 FTX 突然崩潰的震驚正在變成憤怒，因為 SBF 使用客戶資金來為其他關聯公司 「輸血」，曾經最被加密領域信任的人變成一個盜用客戶資金的騙子。現在的問題是， SBF 會面臨什么刑事后果？除了經濟懲罰外，SBF 會因為 FTX 災難而鋃鐺入獄嗎？

美眾議院金融服務委員會正考慮是否向SBF發出傳票:金色財經報道，美國眾議院金融服務委員會正在考慮是否向前FTX首席執行官SBF發出傳票，眾議院金融服務委員會成員希望聽取FTX其他高管的意見，包括現任首席執行官John Ray III、FTX Digital Markets聯席首席執行官Ryan Salame等。

此外，眾議院小組將于下周就FTX崩盤和數字資產行業狀況舉行聽證會，證券交易委員會主席Gary Gensler并未表明是否出席。（the block）[2022/12/7 21:29:21]

專業律師表示，任何刑事定罪都需要克服兩個潛在障礙。

首先是管轄權，美國檢察官面臨的一項挑戰是表明他們對 FTX 擁有管轄權。

路透社：SBF此前轉移了至少40億美元FTX資金支持Alameda，其中包含用戶存款:11月10日消息，路透社撰文披露SBF與趙長鵬關系惡化、FTX暴雷等事件內幕。該文章援引多名知情人士稱，FTX于2021年5月在直布羅陀為子公司申請許可證時，它需要提交有關其主要股東的信息，FTX的律師和顧問至少寫信給幣安20次，詢問趙長鵬的財富來源、銀行關系和幣安所有權的詳細信息，但幣安拒絕了FTX的幫助請求。到當年7月，SBF決定以約20億美元的價格回購了幣安在FTX的股份。兩個月后，直布羅陀監管機構授予FTX許可證。

今年5月和6月，SBF的交易公司Alameda Research在交易中遭受了一系列損失。為此，SBF轉移了至少40億美元的FTX資金，兩名知情人士表示，這些FTX資金的一部分是客戶存款，并且SBF沒有通知其他高管。[2022/11/10 12:43:46]

FTX 是一家總部位于巴哈馬的離岸企業，并且宣稱不對美國用戶服務，因此辯護律師可能會辯稱，其高管的行為超出了美國執法部門的范圍。

SBF：若數字商品消費者保護法案會扼殺DeFi，我將強烈反對:10月20日消息，FTX創始人SBF針對Yearn核心開發者banteg轉發觀點：“SBF悄悄游說，以讓數字商品消費者保護法 (DCCPA) 法案獲得通過，該法案賦予美國商品期貨交易委員會（CFTC）殺死 DeFi，但卻有利于 FTX”的回應表示，如果數字商品消費者保護法（DCCPA）法案會扼殺 DeFi，我會強烈反對該法案，仍在等待最終文本。

今早報道，SBF表示將支持使用黑名單方式對加密貨幣行業進行監管。[2022/10/20 16:31:46]

然而，喬治華盛頓大學法學教授、前美國檢察官 Randall Eliason 對財富雜志社表示，美司法部非常擅長尋找將海外被告與美國本土聯系起來的「蛛絲馬跡」。例如， FTX 與美國銀行之間的聯系、電子郵件、美國本土舉行的會議或其他互動歷史。

SBF：支持使用黑名單方式對加密貨幣行業進行監管:金色財經報道，FTX首席執行官Sam-Bankman Fried（SBF）在社交媒體上表示，他支持使用黑名單方式對加密貨幣行業進行監管，除非得到明確批準，否則個人可以自由交易。這與白名單或白名單形成鮮明對比，在白名單方式下，除非明確獲得許可，否則默認情況下個人被禁止交易。 SBF解釋說，加密行業需要快速、可靠的與非法金融相關的地址列表，但點對點傳輸通常應該是免費的，只要它們不去和受制裁的參與者進行交易，這可以同時有效地執行制裁合規，黑名單方式能夠取得更健康的平衡。[2022/10/20 16:31:27]

具體來說，資金何時通過美國銀行轉移，甚至與犯罪有關的電子郵件何時通過美國，檢察官可以使用的最靈活的指控是電匯欺詐，這只要求使用電子通信形式做出虛假陳述。 

刑事起訴的第二個潛在障礙是犯罪意圖。對公司管理不善并造成大額資金損失并不是犯罪，這種事情在金融市場時有發生。對于刑事案件，必要因素是當事人是否存在欺騙。

具體來說，任何定罪都取決于 SBF 僅僅是無能大意？還是有意隱瞞、欺騙投資者？

以目前了解到的信息來看，最對 FTX 造成致命一擊的一點可能是將客戶資金借給 Alameda Research 這一行為。

FTX 的服務條款告訴其用戶:「你賬戶中的任何數字資產都不是 FTX Trading 的財產，也不應該或可能借給 FTX Trading」。

受監管的證券和衍生品市場通常禁止在未經投資者同意的情況下將客戶資金用于自營交易或借出。在不受監管的加密市場中，不存在此類客戶保護規則。不過法律專家表示，將客戶資金用于未披露的目的可能構成欺詐或挪用公款。

前曼哈頓聯邦檢察官 Samson Enzer 對華爾街日報表示：「這將歸結為，是否存在故意謊言來說服儲戶或投資者放棄他們的資產？是否有虛假陳述，而這些陳述的制造者知道它們是虛假的，并且是為了欺騙投資者而做出的？」

互聯網是有記憶的。律師表示，檢察官可以根據 SBF 在 Twitter 發表的聲明進行調查，他曾表示 FTX「很好」并且客戶資產是安全的（盡管這些推文后來被刪除），檢察官只需證明 SBF 在撰寫這些推文時有意誤導客戶。

Zuckerman Spaeder LLP 合伙人、前聯邦檢察官和 CFTC 執法主管 Aitan Goelman 對華爾街日報表示：「這都是潛在的強有力的間接證據」。 

一位未具名的加密律師告訴《財富》雜志社， SBF 的行為和 FTX 的商業行為明顯表明存在欺詐行為，FTX 的服務條款、該公司的投資者陳述和 SBF 的公開聲明都可以作為證據。

這位加密律師補充說，美國司法部根據聯邦刑法第 1343 條提起訴訟的所有要素都已準備就緒，該條涵蓋了電匯欺詐——借助電子工具實施的各種欺詐行為，該法令最高可判處 20 年監禁。

SBF 目前沒有受到任何指控，并且在法庭正式被判有罪之前將被假定為無罪。

如果美司法部確實提起刑事指控，該機構還必須逮捕與任何不法行為有關的 FTX 高管，這將需要找到他們并安排引渡。SBF 投資的新聞機構 Semafor 援引知情人士的話稱，幾名 FTX 高管已飛往香港，但 SBF 仍留在巴哈馬。

加密領域里不乏龐氏騙局、欺詐和 Rug pull，FTX 的破產只是歷史的重演，面對散戶和機構的質問，SBF 僅在推文中表示對整個局面感到「抱歉」，然而沒有品行底線的創業者，哪怕一時再輝煌，最后也將身敗名裂，甚至鋃鐺入獄。

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