SEC:SEC投票決定對衍生品使用的監管框架進行現代化_DEX

在投票通過更改或修訂現有規則后，美國證券交易委員會將加強注冊投資公司使用衍生工具的監管框架。作為涵蓋共同基金，交易所交易基金和封閉式基金的新框架的一部分，運營商必須承擔實施書面衍生品風險管理計劃的責任。

衍生產品監管的現代方法

規則的改變為杠桿更多的ETF打開了大門，也將允許基金訂立反向回購協議和類似的融資交易，以及“無資金承諾”以做出某些貸款或投資，但要視這些交易的條件而定。。

CZ：與美國SEC的爭端已成功解決，對此感到高興和欣慰:金色財經報道，Binance創始人CZ表示，與美國證券交易委員會 (SEC) 的長期爭端已成功解決，對此感到高興和欣慰。SEC的持續審查為該公司創造了一個緊張和不確定的氛圍，該決議成為一個重要的里程碑。

盡管如此，隨著監管不確定性開始消退，CZ強調，美國SEC的緊急救濟請求是不必要的，并確認雙方商定的解決方案將使Binance能夠不受阻礙地取得進展。[2023/6/18 21:45:13]

歐盟委員會說：“新的規則和規則修正案將提供一種現代化，全面的方法來監管這些基金的衍??生品用途，從而解決投資者保護問題并反映過去幾十年的發展。”

美國SEC對幣安提起訴訟后，去中心化交易所交易量增長88%:金色財經報道，在美國證券交易委員會 (SEC)起訴中心化加密貨幣交易所 Binance 的消息傳出后的 24 小時內，去中心化交易所 (DEX) 的交易量猛增了 88%。根據DeFiLlama的數據，DEX 的交易量從 6 月 4 日的 12 億美元增至 6 月 5 日的 30.9 億美元。其中主導地位的 DEX 是 Uniswap（UNI），占總交易量的近 50%。該平臺跨多個鏈的交易量增長了 200% 以上，達到 14.8 億美元。[2023/6/6 21:20:12]

同時，SEC主席杰伊·克萊頓在宣布投票通過后的評論中談到了衍生品對基金的重要性。他說：

美SEC訴Kik一案新進展：雙方均反對對方提出的簡易裁決申請:美國證券交易委員會（SEC）訴Kik Interactive“未經注冊發行證券”一案仍在持續。

周五晚些時候，SEC和Kik均對對方提出的簡易判決（summary judgement）申請提出了反對意見。雙方重申了各自在本案中的論點，以及各自對迄今為止在法庭之爭中收集到的證詞是否完整和準確的看法。在SEC看來，如果沒有Kik“捍衛”生態系統的努力，其代幣Kin就沒有任何價值。Kik一方則堅持認為SEC不能證明Kik引導了投資者對利潤的期望，或者其與投資者組成了同一家企業，這也是Howey（豪伊）測試的兩個原則。（CoinDesk）[2020/4/25]

“在許多基金中，衍生產品已經在投資組合戰略和風險管理中起著重要作用，但衍生產品使用的監管方法卻前后不一致且過時。”

因此，克萊頓說，SEC采取的行動不僅將幫助基金實現其目標，而且還將“為投資者提供有意義的保護，并為基金及其顧問提供監管確定性。”增強的框架有望停止與設定限制不一致的衍生產品使用。克萊頓解釋說：

“重要的是，新的全面風險限制將禁止使用與《投資公司法》規定的杠桿限制相抵觸的衍生工具，但實際上將允許所有基金繼續使用最有效的工具為投資者服務。我感謝員工的出色工作。”

投資者保護是SEC的首要任務

根據SEC的說法，《投資公司法》限制了注冊基金和業務開發公司從事涉及潛在的未來支付義務的交易的能力，這些交易包括潛在的未來支付義務，包括遠期，期貨，掉期和書面期權等衍生產品下的義務。。

新規則允許基金在遵守某些旨在保護投資者的條件的前提下進行交易。

同時，SEC說：“一套簡化的要求將適用于以有限方式使用衍生工具的基金。”

該規則及相關規則和表格修訂將在《聯邦公報》上公布后60天生效。委員會為資金提供了18個月的過渡期，以符合規則和相關的報告要求。

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