FIN:美國金融業監管局處以 Robinhood 5700 萬美元罰款，并責令其向受害客戶支付 1260 萬美元賠償金和利息_OBI

鏈聞消息，美國金融業監管局對加密貨幣交易平臺Robinhood處以5700萬美元的罰款，并命令該公司向數千名受害客戶支付約1260萬美元的賠償金和利息。首先，FINRA在其調查中發現2016年9月以來，該公司向其客戶傳達了虛假和誤導性信息。其次，FINRA發現，自Robinhood于2017年12月開始向客戶提供期權交易以來，該公司在批準客戶進行期權交易之前未能進行盡職調查。第三，FINRA發現，從2018年1月至2021年2月，Robinhood未能合理監管其提供核心經紀自營商服務所依賴的技術。此外，在2018年1月至2020年12月期間，Robinhood未能向FINRA報告數以萬計需要其報告的書面客戶投訴。該次罰款為FINRA有史以來下令的最大罰款，Robinhood提供了加密貨幣相關業務，但此次罰款與加密貨幣業務沒有直接關聯。

美國金融監督委員會10月21日的會議議程包括穩定幣報告:美國金融穩定監督委員會將于10月21日召開會議，議程包括穩定幣報告。（金十）[2021/10/16 20:33:14]

動態 | 提交給美國金融犯罪執法網絡的與加密貨幣相關的可疑活動報告激增:美國金融犯罪執法網絡（FinCEN）主任Kenneth Blanco表示，自5月份以來，加密貨幣公司已提交了7,100份可疑活動報告（SAR）。此外，總共有11,000個與加密相關的SAR已提交給FinCEN。這些激增的數字表明，虛擬資產服務提供商（VASP）（如加密ATM和交易所）正在密切關注潛在非法活動。 （coindesk)[2019/12/11]

聲音 | 美國金融犯罪執法網絡：部分DApp應受貨幣發送者法規的約束:據coindesk報道，美國金融犯罪執法網絡（FinCEN）周四發布了一份新的指導，概述了根據“銀行保密法”和其他相關法律，加密領域的不同公司、個人和平臺何時以及如何被定義成貨幣發送者。該文件強調稱，一些DApp應受美國貨幣發送者規則的約束。被指定為貨幣發送者意味著公司或個人必須在其開展業務的州獲得許可，并遵守聯邦反洗錢和了解你的客戶（KYC）規定。[2019/5/10]

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