ANC:CFTC為什么起訴幣安？對市場有什么影響？又一次利空？_FTC

昨日晚間，幣安遭到CFTC起訴的消息席卷加密世界。

針對幣安及其CEOCZ因涉嫌違反交易和衍生品規則，美國商品期貨交易委員會周一在芝加哥聯邦法院提起訴訟。監管機構表示，幣安沒有正確注冊，逃避了應盡的義務。至少從2021年起，CFTC就一直在調查Binance是否未能阻止美國居民買賣加密貨幣衍生品。CFTC規則通常要求平臺在允許美國人交易這些產品時向該機構注冊。

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此次監管出手，與以往數次均有所不同。

CFTC文件顯示，被起訴的是ChangpengZhao,BinanceHoldingsLimited,BinanceHoldings(IE)Limited,Binance(Services)HoldingsLimited,andSamuelLim。所有被告均為幣安、而非http://binance.US關聯公司。

美CFTC專員：FTX事件引發對投資者潛在利益沖突與盡職調查的擔憂:金色財經報道，美國商品期貨交易委員會（CFTC）專員Christy Goldsmith Romero表示，FTX事件引發了“嚴重的問題”，即風險資本家和基金經理在投資客戶資金之前如何仔細審查他的業務。

Christy Goldsmith Romero質疑稱：“是否因為加密行業的相互關聯性及其可能存在潛在的利益沖突，導致投資者無法真正關注盡職調查？”（彭博社）[2023/1/21 11:24:53]

CFTC緣何起訴？

CFTC所公布的訴訟文件顯示，幣安涉及向美國投資者提供的交易服務及其合規性問題并主要提出四點具體指控：

1、幣安在未獲得CFTC注冊的情況下向美國投資者提供了交易服務；

美國CFTC主席：FTX砍掉中間商的想法是市場結構的潛在“演變”:金色財經報道，關于FTX砍掉美國加密貨幣衍生品的中間商的提議，美國商品期貨交易委員會（CFTC）主席Rostin Behnam說，這個想法可能標志著市場運作方式的“演變”。Behnam表示，他無法評論該機構何時可能對該提議作出回應，也無法評論該機構可能傾向于哪種方式。他說：“這是加密貨幣空間和傳統金融的獨特交叉點。我認為這是潛在的——我強調的是‘潛在的’——市場結構、創新和顛覆演變的另一個階段。”

此前，FTX提議允許交易者直接向其美國比特幣期貨交易平臺交納保證金，而無需通過中間經紀商。（CoinDesk）[2022/10/15 14:28:47]

CFTC指出，幣安依賴位于美國的客戶為其各種市場產生收入和提供流動性，但幣安從未以任何形式向CFTC注冊，并無視對美國金融市場的完整性和活力至關重要的聯邦法律，包括要求實施旨在防止和檢測洗錢和恐怖主義融資的控制措施的法律。這違反了商品交易法案

美國CFTC發布針對期貨傭金商的加密貨幣指導:金色財經報道，美國商品期貨交易委員會（CFTC）今日發布了針對持有客戶資金的加密衍生品市場的新指導方針，其中建議他們非常謹慎地持有客戶資金。該指南的特定規定限制了“期貨傭金商”（FCM）可存放客戶虛擬貨幣的位置，包括“銀行、信托公司、其他FCM或清算虛擬貨幣期貨的清算組織”。此外，CFTC警告FCM，他們需要將任何此類存款保存在清楚標記為客戶資金的帳戶中，并且不得用一個帳戶中的收益來彌補另一個帳戶中的損失。[2020/10/22]

有趣的是，通過拆分國際業務和http://Binance.US，在廣大投資者的“印象”中，似乎幣安并未包括美國用戶。但CFTC并不這么認為。

CFTC指出，在2020年10月，CZ指示幣安人員將幣安內部數據庫中某些數據字段的“美國”替換為“UNKWN”。因此，Binance2020年10月的月度收入報告中，將約283萬“未知”用戶其實應為美國用戶。

分析 | CFTC持倉周報：上周CME持倉量減少490手:據美國商品期貨委員（CFTC）截止12月4日的比特幣期貨持倉周報顯示，Cboe比特幣期貨持倉量共3822手，同比增加26手。在“可報告持倉”（Reportable Positions）中，多單2045手，較上周減少25手；空單3257手，較上周減少15手；凈空頭數量為1212手。

上周CME比特幣期貨持倉量共3301手，同比減少490手，杠桿基金多頭合約為2409手，空頭合約為2317手，凈多頭合約為92手。[2018/12/11]

可以得出結論，在過去某些時間段內，位于美國的客戶為幣安提供了相當數量的收入。

2、幣安的交易所平臺允許美國投資者進行杠桿交易和期貨交易；

CFTC認為，在CZ的指導和控制下，并在Lim的故意和實質性協助下，幣安已經向美國人士征求并接受了涉及商品跨境數字資產現貨和衍生品交易的多種類型訂單，包括期貨、期權、掉期和杠桿零售商品交易。這些數字資產包括比特幣、以太坊和萊特幣。因此，可以得出結論，幣安的交易所平臺允許美國投資者進行杠桿交易和期貨交易。

3.CFTC認為幣安違反了美國商品期貨交易委員會法規，未向客戶發出必要的風險披露，并未滿足該法規的其他要求；

一旦幣安坐實為美國客戶提供交易服務，則監管難已免除。CFTC聲稱，幣安違反了美國商品期貨交易委員會法規，未向客戶發出必要的風險披露，并未滿足該法規的其他要求。具體而言，Binance未遵守CFTC的反洗錢和反恐怖主義融資規定，并未注冊為衍生品交易商。

4.CFTC希望法院責令幣安停止違規行為，并要求幣安支付罰款。

CFTC希望法院責令幣安停止違規行為，并要求幣安支付民事罰款和補救性附屬救濟措施，包括但不限于交易和注冊禁令、返還非法所得、判決前和判決后利息以及法院認為必要和適當的其他救濟措施。

CFTC還要求法院對幣安進行罰款，并根據《聯邦民事罰款通知改進法案》進行通貨膨脹調整，但具體數額未在文件中提及。

幣安做出回應，市場應聲下跌

在遭到起訴后，CZ再次給出了那個經典的回應——4。

這一回應已被他多次使用。意為“IgnoreFUD,fakenews,attacks,etc.”，即忽略FUD消息、假新聞、惡意攻擊等。

市場對這一監管行動的恐慌則快速反應在行情上。歐易OKX行情顯示，在起訴事件發酵后，BTC快速下跌，一度跌至26500美元附近，日內跌幅逼近5%。現價格已短暫止跌修復，現報27110USDT。

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在本次起訴中，一個小細節則引發了社區的廣泛討論——CFTC獲取到了幣安內部的部分Signal聊天記錄。

CFTC表示，CZ通過Signal與眾多幣安高管、員工和代理進行了帶有自動刪除功能的溝通。目前無法確認CFTC是如何獲取到CZ的Signal相關聊天記錄，而這一信息泄露也已引發社區廣泛討論。Signal因其通訊的安全性而收到加密社區的喜愛，此前SBF在保釋后，就曾向法院申請使用這一聊天軟件。

目前，CFTC與幣安的監管大戰剛剛拉開序幕，但是放開來看其實問題不大，無非就是拿多少錢來進行和解，而且幣安會拿不出來這個錢？再回到盤面上看，其實根本也沒有跌多少，只是些恐慌盤的出逃，現在整個市場是處于主力看多散戶看空的情況，不用過于擔心。手里留有子彈，萬事不懼，每次下跌都是建倉的好機會。

今天的分享就到這里，后期會給大家帶來其他賽道的龍頭項目分析。感興趣的可以點個關注。我也會不定期整理一些前沿資詢和項目點評，歡迎各位志同道合的幣圈人一起來探索。有問題可以評論提問或者私信，所有資訊平臺均為團子財經。

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