NAN:幣安接受調查：CFTC、SEC、DOJ、IRS 深入調查_binance

全球最大的加密貨幣交易所Binance受到美國商品期貨交易委員會(CFTC)的抨擊，該委員會已對該公司、其首席執行官趙長鵬和其他員工提起訴訟。CFTC的指控涉及一系列涉嫌違反交易和衍生品規則的行為，包括缺乏適當的注冊和不充分的反洗錢和了解你的客戶控制。

指控

CFTC指控Binance招攬美國客戶并故意無視旨在阻止美國人使用其服務交易未注冊加密貨幣衍生產品的規則。該委員會在一份聲明中表示，“盡管公開表示其意圖‘阻止’或‘限制’位于美國的客戶訪問其平臺，但幣安仍采取了一種經過深思熟慮的、分階段的方法來增加其在美國的影響力。”

幣安交易所比特幣錢包余額過去24小時增加355.09 BTC，6月5日以來首次出現正流入:金色財經報道，據Coinglass數據顯示，幣安交易所比特幣錢包余額過去24小時增加355.09 BTC，自6月5日被美國證券交易委員會起訴以來首次出現正流入增長，當前幣安交易所比特幣錢包余額為516,364.19 BTC。據此前消息，由于法官拒絕美國證券交易委員會下令凍結幣安資產的臨時限制令，雙方很可能會達成和解。[2023/6/14 21:36:46]

法律大戲中的主要角色

幣安正在尋求獲得新加坡加密貨幣服務許可證:金色財經報道，Binance計劃再次嘗試獲得在新加坡提供加密貨幣服務的許可證，從零售客戶轉向企業客戶服務。據該部門的高管稱，將讓其托管部門申請許可，以“在適當的時候”提供此類服務。

Binance在去年11月底推出面向新加坡企業客戶的改組業務，將Binance Custody更名為Ceffu。分拆迎合了尋求托管和其他數字資產服務的專業投資者。而Binance希望獲得許可的正是這項業務。

Binance執法培訓主管Jarek Jakubcek表示，Binance一直在提高能力以滿足監管機構的要求。（日經新聞）[2023/3/2 12:38:20]

這起訴訟不僅針對幣安公司，還把矛頭指向了首席執行官趙長鵬和前首席合規官SamuelLim。CFTC聲稱Binance沒有認真對待合規性，指責其在交易衍生品方面存在多項違規行為，例如未正確注冊以向美國客戶提供衍生品以及對其交易所活動的監管不足。

幣安支持萬事達卡出售加密貨幣換取法幣:金色財經報道，WatcherGuru發推表示，幣安增加對英國和歐盟發行的萬事達卡的支持，為其添加出售加密貨幣換取法幣的功能。[2022/11/4 12:18:05]

內幕交易指控

該訴訟進一步表明，幣安故意逃避或協助美國客戶規避監管機構，甚至與自己的客戶進行交易。CFTC聲稱，趙在未披露的情況下，利用自己的公司通過300個“家庭賬戶”在幣安上從事自營交易活動。自2021年初以來，監管機構一直在調查幣安，調查范圍擴大到2021年9月之前包括內幕交易指控。

潛在后果

如果CFTC的處罰成立，法律專家預測，此案可能會對幣安在美國乃至全球的業務產生重大影響。監管機構不僅尋求對被告處以罰款，而且還試圖完全禁止他們進行交易。

趙的回應

面對訴訟，Zhao在Twitter上分享了他對長達74頁的投訴的看法，暗示CFTC的行動只是試圖在加密社區中傳播“FUD”。

隨著法律大戲的展開，幣安、趙和其他受牽連的員工面臨著一場艱苦的戰斗，以捍衛自己的地位并維持自己在加密貨幣世界的地位。

長期運行的司法部和國稅局案件

自2018年以來，司法部官員一直在調查幣安，重點關注幣安對反洗錢法律和制裁的遵守情況，以及潛在的稅務違法行為。調查涉及國稅局。去年12月，有消息稱，司法部檢察官正在權衡是積極追查交易所還是花時間審查更多證據。

早在2020年，馬來西亞證券委員會就將Binance列入黑名單，建議投資者不要使用該平臺，并命令該交易所在2021年關閉其服務。

美國證券交易委員會調查

美國證券交易委員會(SEC)也關注幣安已有一段時間，要求其美國子公司在2021年提供一份信息清單，說明它與全球組織的關系。去年，SEC調查了BinanceUS與與趙有關聯的兩家貿易公司SigmaChainAG和MeritPeakLtd之間的關系。

隨著對幣安的監管壓力越來越大，這將如何影響公司在加密行業的運營和聲譽還有待觀察。這是其他加密貨幣交易所認真對待合規性的明確信號，監管機構將在必要時毫不猶豫地采取法律行動。

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