ASH:香港證監會發布虛擬資產新規，交易平臺將納入監管沙盒_SFC

本文來自：巴比特，作者：王偉律師，星球日報經授權轉發。

2018年11月1日，香港證監會發布了針對虛擬資產的新規——《有關針對虛擬資產投資組合的管理公司、基金分銷商及交易平臺營運者的監管框架的聲明”》。《虛擬資產新規》分為背景、投資虛擬資產相關的風險、現有監管制度三個部分。植德區塊鏈團隊在初步研究的基礎上簡單分析并總結如下：SFC過去的監管立場認為，只有屬于證券和期貨合約類的虛擬貨幣的相關活動才受到SFC的監管。但在此范圍外的utilitytoken資產交易平臺或投資組合管理公司的營運的監管處于真空狀態，加重了虛擬貨幣投資的風險。SFC此次采取行動將絕大部分虛擬資產投資組合管理活動納入監管范圍內，并且提出對虛擬貨幣交易所提供監管沙盒以探索對其未來的監管。新增受SFC監管機構

HashKey Capital將于9月1日發布受香港證監會監管的流動性加密資產基金產品:8月4日消息，HashKey Capital正式宣布將于9月1日首發一只受香港證監會監管的流動性（二級）加密資產基金產品。該基金將由HashKey Capital Limited管理，未來計劃投資于多種主流虛擬資產。此基金將在2023年9月1日起正式接受投資者認購。該基金經理Jupiter Zheng擁有7+年互聯網科技及金融行業的從業經歷，5年+深耕加密及區塊鏈行業的投研經歷，曾撰寫及出版區塊鏈暢銷書籍《區塊鏈與加密資產投資指南》。[2023/8/4 16:19:23]

為了向投資者提供更佳保障，SFC認為，所有持牌的投資組合管理公司如有意投資虛擬資產，無論它們所管理的投資組合是完全或部分投資于虛擬資產，均應遵守基本上相同的監管規定。以下類別的虛擬資產投資組合管理公司將受SFC的監察：1.1完全投資于不構成"證券"或"期貨合約"的虛擬資產的基金并在香港分銷該等基金的公司需要取得1號牌：1.2管理"證券"及／或"期貨合約"的投資組合的公司需要取得9號牌。只要擬將所管理的投資組合的10%或以上的總資產價值投資于虛擬資產的虛擬資產投資組合管理公司，就須受證監會監察。1.3在香港數字資產基金的基金銷售公司需要獲得1號牌。1.4投資組合管理公司申請牌照程序a)如某公司正在管理或計劃管理任何投資數字貨幣的投資組合，首先需要告知SFC。b)SFC隨即會了解該公司的業務情況。如公司符合監管標準，SFC會與公司討論如何修改其業務模式，確定其申請牌照的具體條件。如公司認可SFC提出的條件，則需在業務過程中嚴格進行遵守，否則可能招致SFC的處罰。虛擬貨幣交易所如何申請牌照

英國財政部任命香港證監會離任首席執行官Ashley Alder從明年1月起擔任英國FCA主席:7月8日消息，英國財政部宣布任命香港證監會離任首席執行官Ashley Alder為英國金融行為監管局（FCA）主席，預計將于2023年1月在FCA任職并接替臨時主席Richard Lloyd。

據悉，Ashley Alder之前是一名前律師，自2011年10月起擔任香港證監會負責人，負責監督香港數字資產規則的引入。FCA是英國約51,000家金融服務公司和金融市場的監管機構，對英國財政部和議會負責。

此前7月7日報道，香港金融監管機構首席執行官Ashley Alder是成為英國金融行為監管局(FCA)下一任主席的主要候選人，或將擔任英國FCA主席。[2022/7/8 2:00:20]

香港已吸引到包括Bitfinex在內的不少活躍的虛擬貨幣交易所入駐并開展業務。但這些交易所并不受到香港證券法的監管。《虛擬資管新規》可被視作SFC的一場試驗：SFC邀請有能力和有意愿進行合規發展的數字平臺加入監管沙盒，共同探索對虛擬貨幣交易所的最適宜的監管框架。由于資產交易平臺營運者可能同時擔任“券商”和“交易所”兩個存在利益沖突的角色，無法期待其可以在不受監管的狀態下處理好其間的利益沖突，也被提出需要進行監管的信號。2.1交易平臺現在可以自愿加入監管沙盒。對于加入監管沙盒的交易平臺，SFC如認為可向合資格平臺營運者批給牌照，會施加某些發牌條件。2.2若在試驗監管階段中，得到正面評價的交易平臺可能可以獲得牌照。SFC為避免引起公眾誤解目前已經對平臺發放牌照，因此在現階段會對沙盒申請人的身份及有關的商討細節進行保密。2.3針對數字貨幣交易平臺，SFC可能會采用和目前自動化交易服務持牌供應商所受監管標準一致的原則。意味著交易平臺需要制定嚴格的內部監控措施，并需要更頻繁地作出匯報、受到SFC的監察和審查。2.4值得注意的是，在附錄2《可能規管虛擬資產交易平臺營運者的概念性框架》中，SFC對于交易平臺的牌照發放的核心原則、條款準則、披露準許買賣虛擬資產的準則也提出了相關建議：核心原則交易所需在獲證監會發牌的單一法律實體下運營；應僅向“專業投資者”提供服務；上幣要求項目ICO超過12個月或ICO項目已開始產生利潤；不得提供杠桿成分或買賣與虛擬資產有關的期貨合約或其他衍生產品條款準則交易所具備足夠的財務穩健性來應對盜竊或黑客入侵等風險；就保管虛擬資產的相關風險(如盜竊或黑客入侵)投購保險，評估客戶在虛擬資產(包括涉及虛擬資產的相關風險)方面的知識；具備KYC/AML(身份認證和反洗錢)流程結語

政策 | 香港證監會發布立場書 聲明無權向買賣非證券性虛擬資產平臺發牌照或執行監管:香港證監會官方剛剛發布監管虛擬交易資產平臺立場書聲明稱，證監會無權向買賣非證券性虛擬資產平臺發牌照或執行監管。在現有監管框架下，只有向客戶提供證券型虛擬資產或代幣交易服務的平臺，才屬于證監會的監管范圍。[2019/11/6]

《虛擬資管新規》的出爐對于區塊鏈行業無疑具有十分積極的影響。香港作為三大國際金融中心之一，其虛擬貨幣交易所牌照的含金量不言自明。盡管《虛擬資管新規》還帶有一些試驗和探索性質，但其中對交易所提出的核心原則和條款準則已為諸多虛擬貨幣交易所描繪出了基本完整的內控制度和合規方向。值得注意的是，鑒于區塊鏈的無國界性，虛擬貨幣交易須考慮全球風險而不僅僅是香港的法規。對于希望從事STO或者在某些敏感司法區域有業務單元的虛擬貨幣交易所而言，更應該從全球的角度進一步審視自己的業務合規風險。

香港證監會叫停Black Cell的ICO項目:香港證券及期貨事務監察委員會（證監會）已停止Black Cell Technology Limited在香港的ICO，證監會擔心其存在潛在的未經授權的推廣活動和未經許可的受規管活動。 Black Cell已同意向香港投資者退回代幣投資。[2018/3/22]

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