FTC:CFTC為何起訴幣安？對市場影響幾何？_NAN

今日晚間，幣安遭到CFTC起訴的消息席卷加密世界。針對幣安及其CEOCZ因涉嫌違反交易和衍生品規則，美國商品期貨交易委員會周一在芝加哥聯邦法院提起訴訟。監管機構表示，幣安沒有正確注冊，逃避了應盡的義務。至少從2021年起，CFTC就一直在調查Binance是否未能阻止美國居民買賣加密貨幣衍生品。CFTC規則通常要求平臺在允許美國人交易這些產品時向該機構注冊。誰被起訴？

此次監管出手，與以往數次均有所不同。CFTC文件顯示，被起訴的是ChangpengZhao,BinanceHoldingsLimited,BinanceHoldings(IE)Limited,Binance(Services)HoldingsLimited,andSamuelLim。所有被告均為幣安、而非binance.US關聯公司。CFTC緣何起訴？

知情人士：拜登計劃任命Rostin Behnam為CFTC主席:8月14日消息，據知情人士透露，美國總統拜登計劃任命Rostin Behnam領導美國商品期貨交易委員會（CFTC），該委員會負責監管包括加密貨幣交易在內的 582 萬億美元全球衍生品市場的大部分。知情人士稱，Behnam從1月份起臨時代理主席職務，白宮最近決定選擇Behnam長期擔任這一職務。正式宣布仍需數周時間。（彭博社）[2021/8/14 1:55:17]

CFTC所公布的訴訟文件顯示，幣安涉及向美國投資者提供的交易服務及其合規性問題并主要提出四點具體指控：1、幣安在未獲得CFTC注冊的情況下向美國投資者提供了交易服務；CFTC指出，幣安依賴位于美國的客戶為其各種市場產生收入和提供流動性，但幣安從未以任何形式向CFTC注冊，并無視對美國金融市場的完整性和活力至關重要的聯邦法律，包括要求實施旨在防止和檢測洗錢和恐怖主義融資的控制措施的法律。這違反了商品交易法案7U.S.C.§§1-26和CFTC規定17C.F.R.pts.1-190。有趣的是，通過拆分國際業務和Binance.US，在廣大投資者的“印象”中，似乎幣安并未包括美國用戶。但CFTC并不這么認為。

美CFTC主席：Michael Conaway提交的《數字商品交易法》可為21世紀的商品提供更多機遇:此前消息，美國國會眾議員Michael Conaway于周四提出2020年《數字商品交易法》，旨在為“數字商品交易所”指定聯邦定義，并指定美國商品期貨交易委員會（CFTC）對其進行監督。

CFTC主席Heath Tarbert隨后轉發該法案并表示：“感謝Michael Conaway在數字監管領域的杰出領導作用。隨著我們繼續邁向數字世界，這項法院將有助于為21世紀的商品提供更多機遇。”[2020/9/25]

CFTC前主席：疫情危機凸顯了數字美元 但當前不是推出它的最佳時機:美國商品期貨委員會（CFTC）前主席Christopher Giancarlo表示，當前新冠肺炎疫情危機凸顯了“數字美元”用例，為擺脫危機而誕生的數字美元可能會帶來意想不到的后果。Christopher Giancarlo稱，美國必須認真、明智地前進，且提倡試點計劃，以探索使用數字美元，包括如何在危機中使用它。但同時Christopher Giancarlo強調，在危機中嘗試推出這樣大的項目需要非常謹慎，當前可能不是推出數字美元的最佳時機。（Finance Magnates）[2020/3/30]

CFTC指出，在2020年10月，CZ指示幣安人員將幣安內部數據庫中某些數據字段的“美國”替換為“UNKWN”。因此，Binance2020年10月的月度收入報告中，將約283萬“未知”用戶其實應為美國用戶。可以得出結論，在過去某些時間段內，位于美國的客戶為幣安提供了相當數量的收入。2、幣安的交易所平臺允許美國投資者進行杠桿交易和期貨交易；CFTC認為，在CZ的指導和控制下，并在Lim的故意和實質性協助下，幣安已經向美國人士征求并接受了涉及商品跨境數字資產現貨和衍生品交易的多種類型訂單，包括期貨、期權、掉期和杠桿零售商品交易。這些數字資產包括比特幣、以太坊和萊特幣。因此，可以得出結論，幣安的交易所平臺允許美國投資者進行杠桿交易和期貨交易。3.CFTC認為幣安違反了美國商品期貨交易委員會法規，未向客戶發出必要的風險披露，并未滿足該法規的其他要求；一旦幣安坐實為美國客戶提供交易服務，則監管難已免除。CFTC聲稱，幣安違反了美國商品期貨交易委員會法規，未向客戶發出必要的風險披露，并未滿足該法規的其他要求。具體而言，Binance未遵守CFTC的反洗錢和反恐怖主義融資規定，并未注冊為衍生品交易商。4.CFTC希望法院責令幣安停止違規行為，并要求幣安支付罰款。CFTC希望法院責令幣安停止違規行為，并要求幣安支付民事罰款和補救性附屬救濟措施，包括但不限于交易和注冊禁令、返還非法所得、判決前和判決后利息以及法院認為必要和適當的其他救濟措施。CFTC還要求法院對幣安進行罰款，并根據《聯邦民事罰款通知改進法案》進行通貨膨脹調整，但具體數額未在文件中提及。不合規的首席合規官

聲音 | CFTC意見：Gram是否屬于商品并不影響其是否構成證券:此前消息，紐約南區法院曾請求美國商品期貨交易委員會（CFTC）就“美國SEC起訴Telegram”一案中Gram代幣的屬性（代幣或商品）發表意見。CTFC總法律顧問辦公室回信紐約南區法院稱，該機構理解被告Telegram的辯解——其計劃發行的數字貨幣Gram系商品而非證券，因此不受1933年《證券法》的約束。數字貨幣是一種大宗商品。但是，《商品交易法》規定，許多證券法規定的證券也可以構成商品。因此，任何給定的數字資產可能受《證券法》約束，也可能不受。這并不取決于該資產是否屬于商品，而是取決于該資產是否構成1933年《證券法》所定義的“證券”。（FinanceFeeds）[2020/2/19]

在本次CFTC的起訴行動中，僅兩名自然人被列為被告。一名為CZ，另一名則為幣安第一任首席合規官SamuelLim。CFTC表示，SamuelLim是幣安在2018年4月聘請的首席合規官，并一直擔任該職位至少到2022年1月。在擔任CCO期間，Lim指導、指示和協助Binance員工和客戶規避旨在檢測和防止違規行為的合規控制措施。但合規官的介入并未讓幣安免于起訴。CFTC認為，ChangpengZhao和SamuelLim在Binance的違法行為中起到了關鍵作用。Lim在幣安的非法活動中提供了故意而實質性的幫助。具體來說，Lim并未監督Binance的活動，反而積極促進了違反美國法律的行為。并指導幣安規避監管。CFTC認為，幣安擁有一系列的方式來規避監管。例如，在2019年6月的一次管理會議上，CZ表示，如果服務于美國或受到美國制裁的國家，需要對客戶的所有相關文件進行審查。但這對于幣安的公司結構來說并不是很合適。因此，幣安決定“不擁有美國用戶”。幣安采取各種措施通過在多個司法轄區設立各種實體來“保持在各個國家的干凈”，而Lim也在幣安的一系列非法活動中提供了故意而實質性的幫助。CFTC認為Lim目前居住在新加坡，但幣安拒絕提供其新加坡住址以回應CFTC的調查傳票。幣安做出回應，市場應聲下跌

聲音 | ErisX致函CFTC：受監管的ETH期貨將使市場更加強勁和流動:據cointelegraph報道，總部位于芝加哥的加密貨幣交易所ErisX已向美國商品期貨交易委員會（CFTC）提交了一封評論信，以響應CFTC對以太坊（ETH）機制和市場反饋的要求。該交易所認為“在以太坊上上引入受監管的期貨合約將對市場的增長和成熟產生積極影響”。”該信函稱，在CFTC監管市場上上市和交易以太坊期貨與CFTC努力培育開放、透明、有競爭力且財務穩健的衍生品交易市場并禁止欺詐、操縱和濫用行為是一致的。ErisX認為，標準化的受CFTC監管的ETH產品將吸引更多機構參與者和商業用戶，從而產生更強大、更具流動性和彈性的市場，更好的風險管理以及更有效、更準確的價格發現。[2019/2/17]

在遭到起訴后，CZ再次給出了那個經典的回應——4。

這一回應已被他多次使用。意為“IgnoreFUD,fakenews,attacks,etc.”，即忽略FUD消息、假新聞、惡意攻擊等。市場對這一監管行動的恐慌則快速反應在行情上。歐易OKX行情顯示，在起訴事件發酵后，BTC快速下跌，一度跌至26500美元附近，日內跌幅逼近5%。現價格已短暫止跌修復，現報27110USDT。

在本次起訴中，一個小細節則引發了社區的廣泛討論——CFTC獲取到了幣安內部的部分Signal聊天記錄。CFTC表示，CZ通過Signal與眾多幣安高管、員工和代理進行了帶有自動刪除功能的溝通。目前無法確認CFTC是如何獲取到CZ的Signal相關聊天記錄，而這一信息泄露也已引發社區廣泛討論。Signal因其通訊的安全性而收到加密社區的喜愛，此前SBF在保釋后，就曾向法院申請使用這一聊天軟件。目前，CFTC與幣安的監管大戰剛剛拉開序幕，Odaily星球日報將對這一事件持續跟蹤報道。

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