NASA:美證監會主席仍稱加密資產為“狂野西部”_SEC

原標題：美證監會主席暗示對公司債券和資產支持證券從嚴監管，仍稱加密資產為“狂野西部”

相當于美版證監會的美國證券交易委員會（SEC）掌門人Gary Gensler，即將在9月14日周二以SEC主席的身份首次出席美國參議院銀行委員會聽證，提及多個他任下的“最高政策目標”。

在事先準備好的證詞中，這位前高盛合伙人、曾在MIT開設加密貨幣課程的春季新上任主席稱，自己對加密貨幣技術持“中性”態度，強調加密貨幣領域應加強投資者保護，還暗示希望對公司債券和資產支持證券進行更嚴格的監管。

他的講稿提到，SEC關注的優先事項包括市場結構、預測數據分析、發行人及發行人披露、基金和投資管理等幾大主題。他已要求SEC員工審查美國110萬億美元資本市場中的“五個基于市場結構的項目”：國債、非國債固定收益市場、股市、基于證券的掉期業務和加密資產市場。

北美證券管理協會不支持擬議的數字資產的監管規則:金色財經報道，北美證券管理協會（NASAA）致函眾議院兩個委員會，告訴國會他們不支持擬議的數字資產的監管規則。代表所有州證券監管機構的實體NASAA已概述了其對該立法草案的反對意見。NASAA指出幾點來說明他們不支持該法案的原因：

1.美國完善的證券監管框架適用于所有證券產品；

2.NASAA 強烈敦促國會通過資助和要求加強監管協調來促進創新；

3.NASAA 強烈反對削弱投資者保護和搶占國家促進負責任資本形成努力的法律。[2023/6/29 22:07:13]

在“非國債固定收益市場”中，他要求SEC工作人員提出如何提高效率和透明度的建議，針對重點是11萬億美元規模的企業債券、4萬億美元規模的美國市政債券，以及由住房抵押貸款、車貸和信用卡貸款為支持的13萬億美元資產支持證券。他指出：

北美證券管理協會：加密貨幣可能成為2021年投資者的主要威脅:北美證券管理協會（NASAA）今日發布了年度金融產品清單，列出投資者在2021年可能遇到的五個主要威脅，包括基于社交媒體的欺詐、貴金屬、加密貨幣、本票和外匯市場。（Finance Magnates）[2021/3/4 18:13:00]

“這個市場對發行人非常重要，這幾乎是美國經濟中約10.5萬億美元商業銀行貸款的2.5倍。”

在“加密資產市場”方面，Gary Gensler提到，加密貨幣的大部分領域都“跨坐在投資者和消費者保護、防范非法活動、確保金融穩定等不同監管框架之上”，而不是“在監管框架之內運行”。他認為，從嚴監管是SEC即將推行的優先任務之一：

印第安納州將加入北美證券管理者協會進行打擊加密貨幣欺詐性投資和交易的執法行動:據ibj.com消息，5月24日，美國印第安納州宣布加入北美證券管理者協會所發起的打擊加密貨幣欺詐性投資和交易的執法行動：“Operation Cryptosweep”。該州秘書辦公室已經向一家名為“Bionic”的加密貨幣公司發出停業通知函，因該公司違反了印第安納州統一證券法案，并在初始代幣發行產品中提供誤導性信息。[2018/5/24]

“目前，美國在加密資產金融、發行、交易或借貸方面沒有足夠的投資者保護。坦率地說，此時更像是‘狂野西部’或證券法頒布之前的舊世界。這種資產類別在某些應用中充斥著欺詐（fraud）、詐騙（scam）和濫用（abuse）。我們可以做得更好。”

Gensler透露，SEC正與美國商品期貨交易委員會CFTC，以及美聯儲、美國財政部、美國“銀監會”貨幣監理署OCC和總統金融市場工作組的其他監管機構合作，以期提供更多加密資產的投資者保護，關注對象包括：加密代幣的提供和銷售、加密資產交易和借貸平、穩定幣、提供加密資產或加密衍生品敞口的投資工具，以及加密資產托管。

他再次建議相關平臺和項目與SEC約談，并暗示加密資產交易平臺上肯定有未注冊的證券：

“許多平臺上都有數十或數百個代幣。雖然每個代幣的法律地位取決于其自身事實和情況，但對50、100 或 1000 個代幣而言，任何給定平臺上‘不存在證券’的可能性非常小。如果這些交易平臺上有證券，他們必須按照法律規定向SEC注冊，除非他們有資格獲得豁免。

我認為加密貨幣技術已經、并將繼續成為變革的催化劑，但如果技術處于監管框架之外，它們就不會持續很長時間。我相信SEC與CFTC等其他機構合作，可以在加密金融領域建立更強有力的監督和投資者保護。”

此外，SEC正在征求員工對加強SPAC（特殊目的收購公司）投資披露的建議，Gensler稱這一結構中固有的費用和潛在沖突很多，“應向投資者提供明確信息，以便他們更好地了解成本和風險”。

他還提到，SEC希望提高美國國債市場的韌性，可能會讓那些美債平臺在SEC登記。他還希望提高股票交易訂單的競爭性，SEC正在籌備關于加快股票清算速度計劃的草案等。

周一美股收盤前，比特幣在24小時內跌近2.5%，交投4.46萬美元一線。也有分析指出，Gary Gensler對加密資產強監管的態度，也在暗示距離SEC正式批準合法合規的比特幣ETF不遠。Gensler曾在8月初表示，他期待SEC工作人員對加密貨幣ETF申請文件進行審查，“特別是如果這些文件僅限于芝加哥商交所CME交易的比特幣期貨”。

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